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2019年基金從業(yè)資格證考試備考習(xí)題及答案(3)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2019年4月15日] 【

  1.有價(jià)證券是指()的憑證。

  A.標(biāo)有票面金額B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入

  C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系

  2.下列屬于有價(jià)證券的有()。

  A.提貨單B.銀行匯票 C.支票D.倉(cāng)庫(kù)棧單

  3.未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

  A.非掛牌證券B.非上市證券 C.場(chǎng)外證券D.場(chǎng)內(nèi)證券

  4.公募證券與私募證券的不同之處在于()。

  A.審核的嚴(yán)格程度不同B.發(fā)行對(duì)象特定與否

  C.采取公示制度與否D.是否上市與否

  5.證券市場(chǎng)的主要功能包括()。

  A.籌資功能B.證券資產(chǎn)的定價(jià)功能

  C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能

  6.我國(guó)政府承諾證券業(yè) 5 年過(guò)渡期間對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容有()。

  A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易 B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券交易所的正式會(huì)員 C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比

  例不超過(guò) 33%,加入 3 年后外資比例不超過(guò) 49%D.加入后 3 年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過(guò) 1/3

  7.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。

  A.企業(yè)B.商業(yè)銀行 C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.保險(xiǎn)公司

  8.證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

  A.承銷和自營(yíng)證券B.證券經(jīng)紀(jì)C.受托資產(chǎn)管理D.證券投 資咨詢

  9.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。

  A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律 B.維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

  C.審批證券的發(fā)行D.組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流

  10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。

  A.制定交易規(guī)則B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

  C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有秩序的證券市場(chǎng)

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責(zé)編:jiaojiao95

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