1、資源配置策略中的買入并持有策略對市場流動性的要求( )。

　　A.較高

　　B.適中

　　C.較低

　　D.極高

　　答案： b

　　2、 證券投資基金誕生于( )。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.德國

　　D.法國

　　答案： b

　　解　　析：證券投資基金是證券市場發(fā)展的必然產物，在發(fā)達國家已有百年的歷史。證券投資基金作為社會化的理財工具，起源于英國的投資信托公司。

　　3、 開放式基金是通過投資者向( )申購或贖回實現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　答案： c

　　解　　析：投資者投資于開放式基金時，他們可以隨時向基金管理公司或銷售機構申購或贖回。

　　4、 時間加權收益率反映了( )在不取出的情況下的收益率，其計算將不受分自影響。

　　A.分紅再投資

　　B.1元投資

　　C.100元投資

　　D.基金份額凈值投資

　　答案： b

　　解　　析：時間加權收益率反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準確地反映基金經理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收

　　益率的方法。

　　5、 在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為( )。

　　A. 0.0001元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　答案： b

　　6、 基金招募說明書的內容不包括以下( )方面。

　　A.風險警示內容

　　B.基金份額發(fā)售方式

　　C.基金合同摘要

　　D.基金持有人結構及前十名基金持有人

　　答案： d

　　解　　析：基金招募說明書應當包括下列內容：(1)基金募集申請的核準文件名稱和核準日期;(2)基金管理人、基金托管人的基本情況;(3)基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要;(4)

　　基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;(5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;(6)出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所;(7)基金管理

　　人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;(8)風險警示內容;(9)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他內容。

　　7、 通常，基金管理公司內部制定和監(jiān)督執(zhí)行風險控制政策的機構是( )。

　　A.投資決策委員會

　　B.風險控制委員會

　　C.董事會

　　D.基金份額持有人大會

　　答案： b

　　8、 馬柯威茨均值方差模型所需要的基本輸入變量不包括( )。

　　A.證券的期望收益率

　　B.收益率的方差

　　C.證券間的協(xié)方差

　　D.證券的貝塔值

　　答案： d

　　解　　析：馬柯威茨均值方差模型的應用中需要估計各單個證券的期望收益率、方差，以及每一對證券之間的協(xié)方差或相關系數(shù)。

　　9、 根據(jù)有關規(guī)定，基金管理人應當自收到核準文件之日起( )個月內進行開放基金的募集。

　　A. 2

　　B.3

　　C.1

　　D.6

　　答案： d

　　10、 ( )是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的，計算依據(jù)。

　　A.基金規(guī)模

　　B.基金收益率

　　C.基金資產凈值 {來源：考{試大}

　　D.基金贖回率

　　答案： c

　　解　　析：基金資產凈值是指在某一基金估值時點上，按照公允價格計算的基金資產的總市值扣除負債后的余額，該余額是基金份額持有人的權益。基金資產凈值是衡量一個基金經營業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據(jù)。

　　11、 ( )階段是基金托管人全面行使職責的階段。

　　A.簽署基金合同

　　B.基金終止

　　C.基金運作

　　D.基金募集

　　答案： c

　　解　　析：基金托管的業(yè)務流程包括四個階段：簽署基金合同階段是基金托管人介入基金托管業(yè)務的起始階段;基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段;基金運作階

　　段是基金托管人全面行使職責的主要階段;基金終止階段是基金托管人盡責的善后階段。

　　12、 積極型股票投資戰(zhàn)略的重要標志之一是( )。

　　A.相機抉擇

　　B.指數(shù)化投資

　　C.長期持有

　　D.投資高風險高收益的產品

　　答案： a

　　13、 一般來說，資產配置的情景綜合分析法的預測區(qū)間為( )。

　　A. 9～10年

　　B.6～8年

　　C.3～5年

　　D. 1～2年

　　答案： c

　　解　　析：一般來說，情景綜合分析法的預測期間在3～5年左右，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響，能更有效地著眼于社會政治變化趨勢及其對股票價格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當?shù)囊暯�，為�?zhàn)術性資產配置提供了運行空間。

　　14、 在契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金監(jiān)管機構

　　D.基金持有人

　　答案： a

　　15、 我國基金管理公司全部為( )。

　　A.有限責任公司 來源：考試大的美女編輯們

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　答案： a