11、()以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金 管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動。 事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理

　　A、行為監(jiān)控

　　B、控制活動

　　C、內(nèi)部環(huán)境

　　D、事項識別 層和監(jiān)管人員的活動。

　　正確答案 A

　　12、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括()。

　　A、過往業(yè)績

　　B、住所、聯(lián)系方式、主要負責人

　　C、基本誠信信息

　　D、名稱、成立時間、登記時間

　　正確答案 A

　　【解析】網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　13、基金市場營銷的特征不包括()。

　　A、規(guī)范性

　　B、服務性 【解析】基金市場營銷的特征包括：規(guī)

　　C、綜合性 范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

　　D、持續(xù)性和適用性

　　正確答案 C

　　14、下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是()。

　　A、股票基金應有 80%以上的資產(chǎn)投資于股票

　　B、債券基金應有 80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　C、貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券

　　D、債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易

　　正確答案 C

　　【解析】貨幣市場基金僅能投資于流動性強、信用等級高的貨幣市場工具，不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等品種

　　15、()為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

　　A、股票基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合基金

　　正確答案 D

　　【解析】混合基金在投資組合中的作用。

　　16、()原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A、公正性

　　B、客觀性

　　C、獨立性

　　D、專業(yè)性

　　正確答案 A

　　【解析】公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時應當，堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　17、依據(jù)基金的法律形式來看，我國目前設立的基金主要是()基金。

　　A、公司型

　　B、平準基金

　　C、對沖基金

　　D、契約型

　　正確答案 D

　　【解析】目前，我囯的基金均為契約型基金。

　　18、()原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公 司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、公平性

　　B、協(xié)調(diào)性

　　C、公正性

　　D、健全性 正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　正確答案 B

　　19、下列關(guān)于管理層的合規(guī)責任，說法錯誤的是().

　　A、公平對待所有股東

　　B、對于公司為股東提供擔保的，應當予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C、不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

　　D、接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

　　正確答案 D

　　20、()是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后， 對其所進行的業(yè)務能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

　　A、崗前教育

　　B、崗位教育

　　C、離崗教育

　　D、基金業(yè)協(xié)會的自律

　　正確答案 B

　　【解析】崗位教育是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進行的業(yè)務能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

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