11.私募基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記后( )內(nèi)可在協(xié)會網(wǎng)站查詢是否辦結(jié)完畢。

　　A.20 個工作日

　　B.30 個工作日

　　C.5 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】A

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　12.基金公司監(jiān)事會履行合規(guī)責(zé)任不包括( )。

　　A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

　　B.經(jīng)股東會批準，董事會可以調(diào)查公司的財務(wù)狀況

　　C.監(jiān)事會有權(quán)委托會計師或其他第三方人員對公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況進行調(diào)查

　　D.可以提議召開臨時股東會

　　【答案】B

　　【解析】監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：①通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為;②隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況;③審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告;④當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。在以下特殊情況下，監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利：①當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜;②當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉;③當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。

　　13.發(fā)生下列( )情形時，基金托管人職責(zé)終止。

　�、�.私募基金管理人依法解散

　　Ⅱ.私募基金管理人下屬基金已全部清點

　�、�.私募基金管理人被依法撤銷

　　Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破產(chǎn)

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

　　14.關(guān)于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是( )。

　　A.半年度報告需要披露過去 1 個月的凈值增長率

　　B.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

　　C.半年度報告只需要披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標

　　D.半年度報告不要求進行審計

　　【答案】B

　　【解析】B 項，半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告。

　　15.關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是( )。

　　A.要在基金機構(gòu)發(fā)生虧損時采取有效措施，讓基金機構(gòu)股東之外的其他人不受損失

　　B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過程中

　　C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

　　D.通過償付能力監(jiān)督和風(fēng)險防控制度體系，維護投資人對金融機構(gòu)和金融市場的信心

　　【答案】D

　　【解析】A 項，審慎監(jiān)管的精髓在于金融監(jiān)管機構(gòu)要盡可能趕在金融機構(gòu)完全虧損之前采取有效措施，以便讓金融機構(gòu)股東之外的其他人不受損失;B項，審慎監(jiān)管原則貫穿于基金市場準入和持續(xù)監(jiān)管的全過程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動性等方面的監(jiān)管規(guī)制;C 項是適度監(jiān)管原則。

　　16.以下屬于基金信息披露禁止行為的有( )。

　�、�.信息核算義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載

　　Ⅱ.承諾收益

　�、�.對貨幣基金低風(fēng)險的評估

　　Ⅳ.登載其他組織的的推薦性文字

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④ 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu);⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　17.基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的 ( )。

　　A.專業(yè)規(guī)范

　　B.有效溝通

　　C.安全第一

　　D.客戶至上

　　【答案】C

　　【解析】安全第一原則是指基金投資涉及投資者的身份、地位以及財富等個人信息，基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制 度，及時維護、更新基金份額持有人的信息。A 項，專業(yè)規(guī)范原則是指基金的認購、申購、贖回等交易都具有詳細的業(yè)務(wù)規(guī)則，銷售機構(gòu)在提供服務(wù)時必須要遵守法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則;B 項，有效溝通原則是指每一位客戶服務(wù)人員都應(yīng)站在客戶的角度，理解客戶，尊重客戶，一切為客戶著想，為客戶提供高品質(zhì)、高效率的服務(wù);D 項，客戶至上原則是指企業(yè)的生存離不開客戶，客戶的滿意應(yīng)是客戶服務(wù)人員追求的目標。

　　18.以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是( )。

　　A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

　　B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準或者注冊權(quán)

　　C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

　　D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　【答案】B

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：①教育和組織會員遵守基金法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;②依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);⑤提供會員服務(wù)、組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。B 項屬于中國證監(jiān)會的職責(zé)。

　　19.以下選項中不屬于 QDII 基金臨時公告中的特殊披露要求中的是( )。

　　A.匯率變動

　　B.變更投資顧問

　　C.變更境外托管人

　　D.境外訴訟

　　【答案】A

　　【解析】當(dāng) QDII 基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責(zé)人變動、涉及境外訴訟等重大事件時，應(yīng)在事件發(fā)生后及時披露臨時公告，并在更新的招募說明書中予以說明。

　　20.關(guān)于股票和股票基金，以下說法錯誤的是( )。

　　A.當(dāng)日股票價格會受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購數(shù)量的影響

　　B.單一股票的投資風(fēng)險較大、收益相對較高，而股票基金的風(fēng)險相對較小、收益相對穩(wěn)定

　　C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格

　　D.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

　　【答案】C

　　【解析】C 項，股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中;股票基金凈值的計算每天只進行 1 次，因此每一交易日股票基金只有 1 個價格。

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