1、資本資產(chǎn)定價模型主要應用不包括()。

　　A、資產(chǎn)估值

　　B、資金成本預算

　　C、資源配置

　　D、風險估值

　　正確答案： D

　　【解析】資本資產(chǎn)定價模型主要應用包括資產(chǎn)估值、資金成本預算以及資源配置等方面。

　　2、不屬于基金收益中其他收入的項目是()。

　　A、手續(xù)費返還

　　B、ETF替代損益

　　C、贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額

　　D、銷售服務費

　　正確答案： D

　　【解析】銷售服務費屬于基金的費用。

　　3、在我國，基金監(jiān)管的首要目標是()。

　　A、保護投資者利益

　　B、保證市場的公平、效率和透明

　　C、保證市場的公開、公平和公正

　　D、推動基金業(yè)的發(fā)展

　　正確答案： A

　　【解析】常識題。基金監(jiān)管的首要目標是保護投資者利益。投資者是市場的支撐者，保護和維護投資者的利益是我國基金監(jiān)管的首要目標。

　　4、以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇()。

　　A、在證券交易所進行債券買賣

　　B、申購

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費用

　　正確答案： A

　　【解析】其他三項為屬于場外資金清算。

　　5、在半強式有效的股票市場中，某新技術(shù)公司正在進行一種新型芯片的檢驗，這項工作可以大幅度提高工作效率，在公司公開宣布實施這項技術(shù)之前，該公司技術(shù)總監(jiān)事先購買本公司股票，他賺取利潤的概率()。

　　A、[0]

　　B、[0.5]

　　C、[1]

　　D、無法預測

　　正確答案： C

　　【解析】在半強勢有效市場中，通過內(nèi)幕消息可以100%賺取利潤。

　　6、目前，我國證券投資基金營銷渠道不包括()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、政府機構(gòu)

　　D、基金管理公司直銷中心

　　正確答案： C

　　【解析】商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司直銷中心都是基金的銷售渠道。

　　7、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為()和金融負債。

　　A、持有至到期投資

　　B、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)

　　C、貸款和應收款項

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案： B

　　【解析】基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。

　　8、股票投資的基本分析是建立在()的前提下。

　　A、否定弱勢有效市場

　　B、否定半強勢有效市場

　　C、否定強勢有效市場

　　D、肯定強勢有效市場

　　正確答案： B

　　【解析】股票投資的基本分析是建立在否定半強勢有效市場的前提下。

　　9、以下市場類型中，不屬于有效市場形式的是()。

　　A、半弱勢有效市場

　　B、弱勢有效市場

　　C、半強勢有效市場

　　D、強勢有效市場

　　正確答案： A

　　【解析】市場的有效性分為三種形式：弱勢有效市場、半強勢有效市場以及強勢有效市場。

　　10、基金管理費率通常與基金投資風險成()。

　　A、反比

　　B、正比

　　C、無關(guān)

　　D、以上都不對

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。