1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。

　　A、印花稅

　　B、個人所得稅

　　C、增值稅

　　D、營業(yè)稅

　　正確答案： A

　　【解析】對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

　　2、貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計算方法為()。

　　A、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額

　　B、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　C、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額

　　D、當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*10000

　　正確答案： B

　　【解析】貨幣市場基金每萬份基金當(dāng)日凈收益的計算方法為：當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000。

　　3、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是()。

　　A、基本管理制度

　　B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　C、業(yè)務(wù)操作手冊

　　D、內(nèi)部控制大綱

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。

　　4、證券投資基金的會計主體是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券投資基金

　　D、證監(jiān)會

　　正確答案： C

　　【解析】會計主體是證券投資基金。

　　5、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則()將不再有效。

　　A、特雷諾指數(shù)

　　B、夏普指數(shù)

　　C、詹森指數(shù)

　　D、C,A,PM模型

　　正確答案： B

　　【解析】夏普指數(shù)是以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量。

　　6、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法()。

　　A、可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度

　　B、有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則

　　C、是相對強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

　　D、是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

　　正確答案： A

　　【解析】以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度。

　　7、ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用()的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。

　　A、基金管理人

　　B、基金代銷機(jī)構(gòu)

　　C、證券交易所

　　D、基金托管人

　　正確答案： C

　　【解析】ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金的方式參與證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)售。

　　8、下列不屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容的是()。

　　A、建立科學(xué)的資金產(chǎn)品評價體系

　　B、建立完善的基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程

　　C、制定完善的資金清算流程

　　D、建立完備的客戶投訴管理體系

　　正確答案： A

　　【解析】建立科學(xué)的資金產(chǎn)品評價體系是銷售決策控制流程內(nèi)容。

　　9、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A、基金持有人大會

　　B、公司董事會

　　C、股東大會

　　D、監(jiān)督管理委員會

　　正確答案： C

　　【解析】公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會。

　　10、關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是()。

　　A、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍

　　B、基金份額一旦被凍結(jié)，可對部分份額進(jìn)行操作

　　C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會凍結(jié)

　　D、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會產(chǎn)生權(quán)益

　　正確答案： A

　　【解析】基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。