11、衡量基金績(jī)效的指標(biāo)有多種，其中屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的是()。

　　A、現(xiàn)金比例變化法

　　B、成功概率法

　　C、二次項(xiàng)法

　　D、M2測(cè)度

　　正確答案： D

　　【解析】其他三項(xiàng)為擇時(shí)能力衡量的指標(biāo)。

　　12、()負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。

　　A、研究部

　　B、交易部

　　C、投資決策委員會(huì)

　　D、投資部

　　正確答案： D

　　【解析】投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。

　　13、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是()。

　　A、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

　　B、自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　　C、確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D、部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

　　正確答案： D

　　【解析】D屬于內(nèi)部控制的基本要求。

　　14、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)()。

　　A、應(yīng)遵循長(zhǎng)期性原則、公正性原則

　　B、對(duì)不同分類(lèi)的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)

　　C、對(duì)特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　D、不遵循客觀(guān)性和一致性原則

　　正確答案： A

　　【解析】基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)遵循下列原則：長(zhǎng)期性原則、公正性原則、全面性原則、客觀(guān)性原則、一致性原則和公開(kāi)性原則。B、C、屬于禁止行為。

　　15、每個(gè)基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于()。

　　A、10個(gè)小時(shí)

　　B、20個(gè)小時(shí)

　　C、30個(gè)小時(shí)

　　D、40個(gè)小時(shí)

　　正確答案： B

　　【解析】每個(gè)基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20個(gè)小時(shí)。

　　16、外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析。

　　A、環(huán)境控制

　　B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C、控制活動(dòng)

　　D、信息溝通

　　正確答案： B

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定義。

　　17、股票投資的基本分析是建立在()的前提下。

　　A、否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)

　　B、否定半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　C、否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　D、肯定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　正確答案： B

　　【解析】股票投資的基本分析是建立在否定半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下。

　　18、常用來(lái)作為對(duì)未來(lái)收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是()。

　　A、算術(shù)平均收益率

　　B、幾何平均收益率

　　C、年化收益率

　　D、時(shí)間加權(quán)收益率

　　正確答案： A

　　【解析】常識(shí)題。算術(shù)平均收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)，因此它更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)。

　　19、下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說(shuō)法中，正確的有()。

　　A、債券組臺(tái)的指數(shù)化投資策略是以市場(chǎng)有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

　　B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高

　　C、能滿(mǎn)足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求

　　D、不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

　　正確答案： A

　　【解析】管理費(fèi)用更低;不能滿(mǎn)足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力。

　　20、資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用不包括()。

　　A、資產(chǎn)估值

　　B、資金成本預(yù)算

　　C、資源配置

　　D、風(fēng)險(xiǎn)估值

　　正確答案： D

　　【解析】資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用包括資產(chǎn)估值、資金成本預(yù)算以及資源配置等方面。