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2019年基金從業(yè)資格證考試證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)習(xí)題及答案10_第3頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2019年3月13日] 【

  21、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)()以上投資于債券的基金為債券基金。

  A、[0.4]

  B、[0.]

  C、[0.2]

  D、[0.8]

  正確答案: D

  【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn),基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的基金為債券基金。

  22、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

  A、4個(gè)

  B、個(gè)

  C、1個(gè)

  D、3個(gè)

  正確答案: C

  【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起1個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

  23、下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的說(shuō)法中,正確的有()。

  A、債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場(chǎng)有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

  B、與積極債券組合管理相比,指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高

  C、能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求

  D、不利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

  正確答案: A

  【解析】管理費(fèi)用更低;不能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求;有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力。

  24、基金管理公司的督察長(zhǎng)直接對(duì)()負(fù)責(zé)。

  A、董事會(huì)

  B、股東大會(huì)

  C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  D、監(jiān)事會(huì)

  正確答案: A

  【解析】督察長(zhǎng)應(yīng)由董事會(huì)聘任,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

  25、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為()。

  A、核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,份額持有人不少于200人

  B、核準(zhǔn)規(guī)模的10%以上,份額持有人不少于200人

  C、份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于200人

  D、份額不少于2億份,份額總額不少于2億元人民幣,份額持有人不少于1000人

  正確答案: A

  【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,基金份額持有人不少于200人。

  26、以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法,不正確的是()。

  A、基金份額可以在證券交易所交易

  B、封閉式基金是根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同的分類

  C、封閉式基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

  D、基金份額持有人可以申購(gòu)贖回

  正確答案: D

  【解析】封閉式基金份額持有人不可以申購(gòu)贖回。

  27、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于()。

  A、[2002-3]

  B、[2001-3]

  C、[2004-4]

  D、[2002-10]

  正確答案: A

  【解析】《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息平臺(tái)管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于2002年3月。

  28、為安全保管基金資產(chǎn),基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以()的名義開(kāi)立銀行存款賬戶即資金賬戶。

  A、銀行

  B、托管人

  C、基金

  D、管理人

  正確答案: C

  【解析】為安全保管基金資產(chǎn),基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶即資金賬戶。

  29、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。

  A、印花稅

  B、個(gè)人所得稅

  C、增值稅

  D、營(yíng)業(yè)稅

  正確答案: A

  【解析】對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。

  30、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

  A、基金托管人

  B、基金管理人

  C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

  D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

  正確答案: B

  【解析】根據(jù)法規(guī)規(guī)定,開(kāi)放式基金份額的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理,也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

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責(zé)編:jiaojiao95

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