11、基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是()。

　　A、基本管理制度

　　B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　C、業(yè)務(wù)操作手冊

　　D、內(nèi)部控制大綱

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。

　　12、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

　　A、1940年

　　B、1950年

　　C、1929年

　　D、1965年

　　正確答案： A

　　【解析】美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于1940年頒布。

　　13、基金績效貢獻(xiàn)分析的目的在于()。

　　A、衡量基準(zhǔn)組合收益率

　　B、衡量基金收益率

　　C、分析基金收益率和基準(zhǔn)組合收益率之間差別的原因

　　D、衡量基金績效表現(xiàn)優(yōu)劣

　　正確答案： C

　　【解析】基金績效貢獻(xiàn)分析的目的在于分析基金收益率和基準(zhǔn)組合收益率之間差別的原因。

　　14、目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，()印花稅。

　　A、免征

　　B、征收單邊(賣方)

　　C、征收單邊(買方)

　　D、征收

　　正確答案： A

　　【解析】目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額，免征印花稅。

　　15、ETF的投資目標(biāo)是()。

　　A、提供盡可能多的套利機(jī)會

　　B、取得與指數(shù)基本一致的收益

　　C、使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大

　　D、超越指數(shù)

　　正確答案： B

　　【解析】ETF的投資目標(biāo)是取得與指數(shù)基本一致的收益。

　　16、《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于o。

　　A、一個月

　　B、兩個月

　　C、三個月

　　D、六個月

　　正確答案： A

　　【解析】《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于一個月，這是考核基金評價業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　17、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是()。

　　A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則

　　B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則

　　C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個層次

　　D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性原則;公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個層次。

　　18、衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是()。

　　A、簡單凈值收益率

　　B、幾何平均收益率

　　C、年(度)化收益率

　　D、時間加權(quán)收益率

　　正確答案： D

　　【解析】衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是時間加權(quán)收益率。

　　19、基金運作信息披露文件不包括()。

　　A、凈值公告

　　B、季度報告

　　C、半年度報告

　　D、基金合同

　　正確答案： D

　　【解析】基金運作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報告、半年度報告、年度報告以及基金上市交易公告書等。基金合同是募集期間的披露文件。

　　20、下列不屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容的是()。

　　A、建立科學(xué)的資金產(chǎn)品評價體系

　　B、建立完善的基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程

　　C、制定完善的資金清算流程

　　D、建立完備的客戶投訴管理體系

　　正確答案： A

　　【解析】建立科學(xué)的資金產(chǎn)品評價體系是銷售決策控制流程內(nèi)容。