21、單項選擇題資本市場線的斜率代表()。

　　A、無風(fēng)險收益率

　　B、單位市場風(fēng)險的風(fēng)險溢價

　　C、最優(yōu)組合

　　D、效用等級

　　正確答案： B

　　【解析】資本市場線的斜率代表單位市場風(fēng)險的風(fēng)險溢價。

　　22、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按()計量。

　　A、公允價值

　　B、面值

　　C、每股凈資產(chǎn)

　　D、成本

　　正確答案： D

　　【解析】首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。

　　23、下列關(guān)于夏普指數(shù)的說法不正確的是()。

　　A、夏普指數(shù)大的證券組合的業(yè)績好

　　B、夏普指數(shù)代表風(fēng)險投資和無風(fēng)險投資兩種不同資產(chǎn)構(gòu)成的證券組合的斜率

　　C、夏普指數(shù)是證券組合的平均超回報與總風(fēng)險之比

　　D、業(yè)績好的證券組合位于CML線的下方

　　正確答案： D

　　【解析】業(yè)績好的證券組合位于C、ML線的上方。

　　24、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為()。

　　A、涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　B、基金公司的投資業(yè)務(wù)

　　C、基金公司的內(nèi)部控制

　　D、基金公司的投資業(yè)務(wù)及內(nèi)部控制

　　正確答案： A

　　【解析】基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　25、將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合，在盯住選定的股票指數(shù)的基礎(chǔ)上做適當(dāng)調(diào)整，這種股票投資策略被稱為()。

　　A、消極投資策略

　　B、積極投資策略

　　C、加強(qiáng)指數(shù)法

　　D、免疫策略

　　正確答案： C

　　【解析】加強(qiáng)指數(shù)法的定義。

　　26、下列關(guān)于基金托管人在基金運(yùn)作中的作用，說法不正確的是()

　　A、基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，有利于保障基金資產(chǎn)的安全

　　B、基金托管人對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財產(chǎn)

　　C、基金托管人對基金資產(chǎn)進(jìn)行凈值的計算和公告，保證基金份額凈值的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

　　D、保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　正確答案： C

　　【解析】基金托管人對基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會計復(fù)核和凈值計算，保證基金份額凈值的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。凈值公告屬于基金管理人的職責(zé)。

　　27、ETF建倉期不超過()個月。

　　A、[1]

　　B、[2]

　　C、[3]

　　D、[4]

　　正確答案： C

　　【解析】ETF建倉期不超過3個月。

　　28、需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是()。

　　A、基金結(jié)算備付金賬戶

　　B、TA賬戶

　　C、基金證券賬戶

　　D、基金資金專用存款賬戶

　　正確答案： C

　　【解析】需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算公司開設(shè)的賬戶是基金證券賬戶。

　　29、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是()。

　　A、對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作

　　B、分享基金財產(chǎn)收益

　　C、按照要求召開基金份額持有人大會

　　D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　正確答案： A

　　【解析】對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作是基金管理人的義務(wù)。

　　30、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

　　A、健全性原則

　　B、有效性原則

　　C、獨(dú)立性原則

　　D、相互制約原則

　　正確答案： C

　　【解析】這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則。

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