11、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前()公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　A、45日

　　B、30日

　　C、15日

　　D、10日

　　正確答案： B

　　【解析】基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

　　12、使用投資組合內(nèi)部收益率來計(jì)算債券投資組合收益率，需要滿足的假設(shè)條件有()。

　　A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資

　　B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資

　　C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期

　　D、以上都不對(duì)

　　正確答案： B

　　【解析】需要滿足的假設(shè)條件：(1)現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資。(2)投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最長(zhǎng)的債券到期。

　　13、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： B

　　【解析】系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響。

　　14、以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是()。

　　A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

　　B、基金信息披露的監(jiān)管

　　C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

　　D、基金投資與交易行為的監(jiān)管

　　正確答案： C

　　【解析】我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容包括對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)、基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管、基金信息披露的監(jiān)管以及基金投資與交易行為的監(jiān)管。

　　15、關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的論述中，以下說法正確的是()。

　　A、基金豐富了大投資者的投資方式

　　B、有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　C、有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化

　　D、基金為資金量大的投資者拓寬了投資渠道

　　正確答案： B

　　【解析】基金的第三個(gè)作用：有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

　　16、A證券的預(yù)期收益率為證券的預(yù)期收益率為證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為()。

　　A、[0.04]

　　B、[0.12]

　　C、[0.16]

　　D、[0.2]

　　正確答案： C

　　【解析】該投資組合的預(yù)期收益率=(10%×40%+20%×60%)×100%=16%。

　　17、在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是()。

　　A、基金管理公司

　　B、基金托管人

　　C、基金份額持有人

　　D、證券交易所

　　正確答案： B

　　【解析】基金托管人有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督。

　　18、基金的存款利息收入計(jì)提方式為()。

　　A、按日計(jì)提

　　B、按周計(jì)提

　　C、按月計(jì)提

　　D、按季度計(jì)提

　　正確答案： A

　　【解析】基金的存款利息收入計(jì)提方式為按日計(jì)提。

　　19、根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金管理公司進(jìn)行離任審查()。

　　A、基金管理公司董事長(zhǎng)離任的

　　B、基金管理公司總經(jīng)理離任的

　　C、基金管理公司督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的

　　D、基金托管部門高級(jí)管理人員離任的

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。基金管理公司副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的，基金管理公司對(duì)其進(jìn)行離任審查;基金托管部門高級(jí)管理人員離任的，基金托管銀行對(duì)其進(jìn)行離任審查。

　　20、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將()。

　　A、下降

　　B、不變

　　C、無法確定

　　D、上升

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將不變。