1.下列募集資金的行為不屬于可能構成非法吸收公眾存款罪的是()。

　　A.向投資者發(fā)售虛構的基金

　　B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機構在境內募集資金

　　C.以自有房產抵押向親友借款投資某公司

　　D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金

　　答案：C

　　解析：通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾(包括單位和個人)吸收資金的行為，同時符合以下四個條件即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”：

　　(1)未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;(2)通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;(3)承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報;(4)向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。從這四個條件可以看出，堅守股權投資基金非公開方式向合格投資者募集、不承諾保本保收益的底線要求，是防范走向非法集資犯罪的有效方式。

　　2.投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的()

　　A.股東大會(股東會)

　　B.經(jīng)營層

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事會

　　答案：B

　　解析：

　　投資機構通過參與被投資企業(yè)的股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關的重要信息，并通過行使相應職權促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展，并保護投資機構的利益。

　　3.某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內部收益率為( )。

　　A.50%

　　B.44%

　　C.30%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：內部收益率就是資金流入現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等、凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。R=(1+R1)(1+R2)...(1+Rn)，這題，收益時間為一年，期間沒有分紅，則內部收益率=(期末-期初)/期初=44/100=44%。

　　4.關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是()

　　A.保密信息的內容

　　B.保密地域

　　C.違約責任

　　D.保密期限

　　答案：B

　　解析：

　　保密義務是雙方共同的義務。對股權投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標公司的非公開的技術、產品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密;對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權投資基金的非公開的盡職調查方法與流程、投資估值意見、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常均屬于商業(yè)秘密。通常，保密條款應列明保密信息的具體內容、保密期限及違約責任。

　　5.股權投資基金銷售機構應()

　　Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

　�、�.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員

　�、�.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為私募基金管理人

　　Ⅳ.接受基金管理人的委托(簽署銷售協(xié)議)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：可以從事股權投資基金募集行為的合格主體有以下兩類：第一類是在基金業(yè)協(xié)會辦理股權投資基金管理人登記的機構，其可以自行募集其設立的股權投資基金;第二類是在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為基金業(yè)協(xié)會會員的機構(基金銷售機構)，也可以受股權投資基金管理人的委托募集股權投資基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。

　　6.在我國，股權投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

　　A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

　　B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C.《證券投資基金法》

　　D.《私募投資基金管理人內部控制指引》

　　答案：C

　　解析：2014年1月，基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會的授權，發(fā)布《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，初步構建我國私募基金市場的自律管理體制;

　　為了規(guī)范股權投資基金管理人的內部管理，指導股權投資基金管理人建立完善的內部控制制度，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《私募投資基金管理人內部控制指引》(以下簡稱《內控指引》)。《內控指引》明確了股權投資基金內部控制的原則和應當采取的措施，股權投資基金管理人應建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續(xù)開展內部控制評價和監(jiān)督。

　　7.中國證監(jiān)會及其派出機構可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?

　　Ⅰ、股權投資基金管理人

　�、颉⒐蓹嗤顿Y基金托管人

　�、蟆⒐蓹嗤顿Y基金銷售機構

　�、�、股權投資基金估值核算機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取以下行政監(jiān)管措施：(1)責令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責

　　8.下述選項中，不符合股權投資基金的合格投資者認定標準的是( )。

　　A.持有價值 500 萬元房產的無收入的大學在校學生

　　B.社會保障基金

　　C.持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工

　　D.凈資產 1800 萬元的單位投資者

　　答案：A

　　解析：合格投資者制度起源于美國。1929～1933年“大蕭條”發(fā)生后，美國對證券行業(yè)的監(jiān)管體系進行了重構，出臺了一系列法律，要求基金管理人和基金均需向美國證券交易委員會申請注冊。符合條件的非公開發(fā)行的股權投資基金，可以豁免注冊，其中的條件之一就是向合格投資者募集。

　　西方國家的合格投資者標準經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標準通常具備以下幾個特點：一是原則要求投資者具有一定的風險識別能力和風險承擔能力;二是要求投資者認購的基金份額達到某一最低要求;三是根據(jù)投資者的資產規(guī)�；蚴杖胨�平判斷其風險承擔能力;四是認可某些持有特定金融牌照(如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機構(如養(yǎng)老基金)及其高級管理人員為當然合格投資者。

　　我國的合格投資者認定標準與其他主要國家的標準大致類似。按照我國《證券投資基金法》的規(guī)定，合格投資者是指“達到規(guī)定資產規(guī)模或者收人水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人”。

　　9.企業(yè)境內上市的形式不包括()

　　A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權為對價,認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市

　　B.通過與上市公司進行中大資產重組,進而實現(xiàn)間接上市

　　C.境內首次公開發(fā)行上市

　　D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司,進而實現(xiàn)間接上市

　　答案：D

　　解析：境內首次公開發(fā)行上市、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與上市公司重大資產重組或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份(股權)也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現(xiàn)退出。

　　10.某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。

　　A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權投資管理業(yè)務B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權投資管理業(yè)務C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務D.公司如果有真實股權投資基金業(yè)務的，可以再次申請基金管理人登記

　　答案：D

　　解析：被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續(xù)。