11.按《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于()的，基金合同自動終止。

　　A. 5000萬元

　　B. 1000萬元

　　C. 1億元

　　D. 2億元

　　答案：D

　　12.下列關(guān)于普通基金凈值公告的表述中，正確的是()

　　A. 開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當披露每天的份額凈值和資產(chǎn)凈值

　　B. 封閉式基金每周披露的信息應(yīng)當包括資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C. 封閉式基金每日披露的信息應(yīng)當包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值

　　D. 開放式基金在開放申購和贖回前，應(yīng)當披露每個開放日的資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值

　　答案：B

　　3.某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列做法錯誤的是()。

　　A. 登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)

　　B. 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復(fù)核

　　C. 在推介定期定額投資業(yè)務(wù)時選擇了滬深300指數(shù)，對其過往足夠長時間的實際收益率進行了模擬

　　D. 登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績，同時特別聲明其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

　　答案：A

　　14.關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存，正確的是()

　　A. 每天備份，異地妥善存放

　　B. 每周備份，公司庫房妥善存放

　　C. 每周備份，已定妥善存放

　　D. 每天備份，公司庫房妥善存放

　　答案：A

　　15.關(guān)于公募基金管理公司管理層下設(shè)的風險管理專業(yè)委員會的職責，以下表述錯誤的是()

　　A. 針對內(nèi)控機制薄弱環(huán)節(jié)，提出控制措施和解決方案

　　B. 審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系

　　C. 最終批準公司風險管理的基本制度

　　D. 識別并評估各項業(yè)務(wù)所涉及的重大風險

　　答案：C

　　16.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說法錯誤的是()

　　A. 通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進行合理定價

　　B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

　　C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求

　　D. 能夠促進市場經(jīng)濟體系進行有效的資源配置

　　答案：B

　　17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負責人應(yīng)當保持業(yè)務(wù)獨立性規(guī)定的是()

　　A. 合規(guī)負責人兼任公司董事會秘書

　　B. 合規(guī)負責人同時分管公司產(chǎn)品部

　　C. 合規(guī)負責人同時分管監(jiān)察稽核部和風險管理部

　　D. 合規(guī)負責人兼任公司工會主席

　　答案：C

　　18.在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()

　　A.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報告

　　B.基金合同、招募說明書、募集申請報告

　　C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報告

　　D.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

　　答案：D

　　19.關(guān)于基金管理人對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯誤的是()

　　A. 了解該基金銷售機構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

　　B. 了解該基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度

　　C. 了解該基金銷售機構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

　　D. 了解該基金銷售機構(gòu)的信息管理平臺建設(shè)情況

　　答案：A

　　20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為()

　　A. 2019年2月28日

　　B. 2018年5月31日

　　C. 2018年8月31日

　　D. 2018年3月31日

　　答案：C

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