1、狹義的有價證券是指()。

　　A.商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.公司證券

　　D.資本證券

　　2、()年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。

　　A.1602

　　B.1773

　　C.1790

　　D.1792

　　3、20世紀90年代，影響世界經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的最重要因素是()。

　　A.金融創(chuàng)新

　　B.金融深化

　　C.金融發(fā)展

　　D.金融風險

　　4、股票的理論價格用公式表示即()。

　　A.預(yù)期股價/預(yù)期利率

　　B.預(yù)期股價/市場利率

　　C.預(yù)期股息/預(yù)期利率

　　D.預(yù)期股息/市場利率

　　5、當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行()。

　　A.短期債券

　　B.中期債券

　　C.長期債券

　　D.不能確定

　　6、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以為面值向()投資者發(fā)行的債券。

　　A.本幣;本國

　　B.外幣;外國

　　C.本幣;外國

　　D.外幣;本國

　　7、債券的變現(xiàn)能力與()有關(guān)。

　　A.市場利率

　　B.流通市場發(fā)育程度

　　C.債券風險

　　D.債券類型

　　8、允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是()。

　　A.附貨幣權(quán)證債券

　　B.可轉(zhuǎn)換歐洲債券

　　C.附黃金權(quán)證債券

　　D.附債務(wù)權(quán)證債券

　　9、ETF結(jié)合了()的運作特點。

　　A.封閉式基金和開放式基金

　　B.公司型基金和契約型基金

　　C.股票基金和債券基金

　　D.貨幣市場基金和衍生工具基金

　　10、2004年12月30日，華夏基金管理公司募集設(shè)立了()并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易。

　　A.上證綜指ETF

　　B.上證：180ETF

　　C.上證50ETF

　　D.上證紅利ETF

　　11、某公司2004年5月發(fā)行了10億元可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2009年5月到期還本付息，2004年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為()，轉(zhuǎn)換期限為()。

　　A.4年半;4年半

　　B.4年半;5年

　　C.5年;4年半

　　D.5年;5年

　　12、根據(jù)國際會計準則委員會(IASC)國際會計準則第39號(《金融工具：確認與計量》)文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是()。

　　A.其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動

　　B.不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

　　C.具有強大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　D.在未來日期結(jié)算

　　13、一般來說，認股權(quán)證價值的變化幅度()股價的漲跌幅度。

　　A.小于

　　B.等于

　　C.大于

　　D.小于或等于

　　14、上海證券交易所成立的時間為()。

　　A.1990年11月26日

　　B.1990年12月19日

　　C.1993年11月26日

　　D.1993年12月19日

　　15、在存在購買力風險的情況下，以下最容易受到損害的是()。

　　A.浮動利率債券

　　B.優(yōu)先股

　　C.普通股票

　　D.保值貼補債券

　　16、上題中，若A公司在發(fā)放股息后決定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票價格上漲到了16.5元，拆股后的市價為8.25元。若投資者以此時的市價出售股票，其持有期收益率為()。

　　A.15%

　　B.16%

　　C.17%

　　D.18%

　　17、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格不得()票面金額。

　　A.等于

　　B.高于

　　C.低于

　　18、我國現(xiàn)行的股票發(fā)行定價方式是首次公開發(fā)行的股票試行()制度。

　　A.協(xié)商定價

　　B.上網(wǎng)競價

　　C.詢價

　　D.招標競價

　　19、以募滿發(fā)行額為止的中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的招標方式是()。

　　A.以價格為標的的荷蘭式招標

　　B.以價格為標的的美式招標

　　C.以收益率為標的的荷蘭式招標

　　D.以收益率為標的的美式招標

　　20、與我國一樣稱呼“證券公司”的國家是()。

　　A.美國

　　B.德國

　　C.日本

　　D.英國