1、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時(shí)，為巨額贖回。

　　A、[0.05]

　　B、[0.1]

　　C、[0.15]

　　D、[0.2]

　　正確答案： B

　　【解析】《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值

　　B、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　C、對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

　　正確答案： B

　　【解析】交易所上市交易的債券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)(收盤價(jià))估值。

　　3、贖回金額1000萬元，符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范而收取的贖回費(fèi)是()。

　　A、不超過10萬元

　　B、不超過20萬元

　　C、不超過30萬元

　　D、不超過50萬元

　　正確答案： D

　　【解析】根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范：贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的5%，因此贖回金額為1000萬元，贖回費(fèi)應(yīng)不超過1000*5%=50(萬元)。

　　4、從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是()。

　　A、一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)投資

　　B、對流動(dòng)性的要求不高

　　C、支付曲線為直凹形

　　D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

　　正確答案： A

　　【解析】在三種戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置中，對市場流動(dòng)性要求最高的是投資組合保險(xiǎn)策略，其次是恒定混合策略，最后是買入并持有戰(zhàn)略。投資組合保險(xiǎn)策略在下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票，其支付曲線為凸型。

　　5、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A、基金持有人大會(huì)

　　B、公司董事會(huì)

　　C、股東大會(huì)

　　D、監(jiān)督管理委員會(huì)

　　正確答案： C

　　【解析】公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

　　6、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為()。

　　A、[3.56%]

　　B、[3.78%]

　　C、[3.98%]

　　D、[4.2%]

　　正確答案： B

　　【解析】XY的協(xié)方差等于XY的相關(guān)系數(shù)乘以X的標(biāo)準(zhǔn)差乘以Y的標(biāo)準(zhǔn)差，即0.7*20%*27%=3.78%

　　7、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)不包括()。

　　A、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　B、保護(hù)投資者利益

　　C、運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)和行政手段對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D、保證市場的公平、效率和透明

　　正確答案： C

　　【解析】我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：保證市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);保護(hù)投資者利益;推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　8、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為()。

　　A、9523.81元

　　B、9383.06元

　　C、9852.22元

　　D、9535.33元

　　正確答案： B

　　【解析】凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22;申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.0500=9383.06

　　9、或期望收益率相同而風(fēng)險(xiǎn)最低的投資組合所構(gòu)成的集合稱為()。

　　A、多種證券組合的可行域

　　B、證券組合的有效邊界

　　C、最優(yōu)證券組合

　　D、最小方差組合

　　正確答案： B

　　【解析】有效邊界的相關(guān)內(nèi)容。

　　10、證券投資基金的會(huì)計(jì)主體是()。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、證券投資基金

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： C

　　【解析】會(huì)計(jì)主體是證券投資基金。