41、現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是()。

　　A、1950年

　　B、1952年

　　C、1964年

　　D、1976年

　　正確答案： B

　　【解析】現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是1952年。

　　42、以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是()。

　　A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

　　B、基金信息披露的監(jiān)管

　　C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

　　D、基金投資與交易行為的監(jiān)管

　　正確答案： C

　　【解析】我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容包括對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)、基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管、基金信息披露的監(jiān)管以及基金投資與交易行為的監(jiān)管。

　　43、以下哪類(lèi)資金清算屬于場(chǎng)內(nèi)資金清算的范疇()。

　　A、在證券交易所進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài)

　　B、申購(gòu)

　　C、增發(fā)新股

　　D、支付基金相關(guān)費(fèi)用

　　正確答案： A

　　【解析】其他三項(xiàng)為屬于場(chǎng)外資金清算。

　　44、若股票型基金的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率分別托管費(fèi)率可以設(shè)定為()。

　　A、0.5%，0.1%

　　B、1%，0.16%

　　C、0.6%，0.13%

　　D、0.8%，0.14%

　　正確答案： B

　　【解析】特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類(lèi)型或相似類(lèi)型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。

　　45、如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線(xiàn)()。

　　A、水平

　　B、向右下方傾斜

　　C、向右上方傾斜

　　D、方向不能判斷

　　正確答案： C

　　【解析】如果長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，那么收益率曲線(xiàn)會(huì)往右上方傾斜，這是流動(dòng)性偏好理論的體現(xiàn)。

　　46、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。

　　A、100元

　　B、100.02元

　　C、96.15元

　　D、100.24元

　　正確答案： D

　　【解析】假設(shè)債券價(jià)格為P，則P=100*(1+.25%)/(1+%)=100.2(元)。

　　47、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為()。

　　A、核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

　　B、核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上，份額持有人不少于200人

　　C、份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

　　D、份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

　　正確答案： A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于200人。

　　48、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是()。

　　A、開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法，以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

　　B、開(kāi)放式基金交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為

　　C、交易過(guò)戶(hù)的方式主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等

　　D、基金賬戶(hù)或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)

　　正確答案： A

　　【解析】開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為;非交易過(guò)戶(hù)的方式主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等;基金賬戶(hù)或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

　　49、如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線(xiàn)()。

　　A、水平

　　B、向右下方傾斜

　　C、向右上方傾斜

　　D、方向不能判斷

　　正確答案： C

　　【解析】如果長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，那么收益率曲線(xiàn)會(huì)往右上方傾斜，這是流動(dòng)性偏好理論的體現(xiàn)。

　　50、我國(guó)現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人基本都由商業(yè)銀行擔(dān)任，以下描述不正確的原因是()。

　　A、基金資金清算是托管人的職責(zé)之一

　　B、托管人對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

　　C、托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　D、會(huì)計(jì)復(fù)核是托管人的職責(zé)之一

　　正確答案： C

　　【解析】管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

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