第11題下列關(guān)于我國的開放式基金的認購費率和收費模式的說法不正確的是()。

　　A:基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率

　　B:開放式基金的認購費率不得超過認購金額的2.5%

　　C:貨幣市場基金一般不收取認購費

　　D:基金份額的認購?fù)ǔ２捎们岸耸召M和后端收費兩種模式

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過認購金額的5%。在具體實踐中，基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票基金的認購費率大多在1%～1.5%之間，債券基金的認購費率通常在1%以下，貨幣市場基金一般不收取認購費。基金份額的認購?fù)ǔ２捎们岸耸召M和后端收費兩種模式。前端收費是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費模式設(shè)計的目的是為了鼓勵投資者能長期持有基金，所以后端收費的認購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一定時間后費率可降為零。

　　第12題下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是()。

　　A:單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　B:出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回

　　C:基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

　　D:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回。基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　第13題下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說法正確的是()。

　　A:只要是同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金，就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　B:開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為

　　C:投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請

　　D:基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時間為T+3日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：開放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為�；�金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構(gòu)處注冊登記的基金。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請，即在銷售機構(gòu)處以“份額”為單位提交轉(zhuǎn)換申請，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請當日的份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)入份額。

　　第14題證券交易所總經(jīng)理由()任免

　　A.國務(wù)院

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.股東大會

　　D.理事會

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　第15題證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A.證監(jiān)會

　　B.中央銀行

　　C.股東大會

　　D.國務(wù)院

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　第16題傭金的組成部分不包括()。

　　A.證券交易所手續(xù)費

　　B.證券公司經(jīng)紀傭金

　　C.過戶費

　　D.證券交易所交易監(jiān)管費

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：傭金是證券經(jīng)紀商為客戶提供代理買賣服務(wù)收取的費用，由證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易所交易監(jiān)管費等組成。

　　第17題基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用中不包括()。

　　A.擔保費

　　B.過戶費

　　C.交易傭金

　　D.證管費

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：基金向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費、經(jīng)手費、證管費、印攏稅等交易成本。

　　第18題2008年8月19日起，我國證券交易印花稅稅率標準調(diào)整為()。

　　A.對出讓方和受讓方分別按千分之一征收

　　B.對出讓方按千分之一征收，對受讓方不再征收

　　C.對出讓方不再征收，對受讓方按千分之一征收

　　D.對出讓方和受讓方均不再征收

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：2008年8月19日起，證券交易印花稅只對出讓方按千分之一征收，對受讓方不再征收。

　　第19題下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯誤的是()。

　　A.接收大宗交易的時間為每個交易日9:30-13:00-11:30,15:30

　　B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報

　　C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認

　　D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場實際情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　第20題我國證券交易所是在權(quán)益登記日(T日)對)的該證( 券作除權(quán)、除息處理。

　　A.T-1日

　　B.T日

　　C.T+1日

　　D.T+2日

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：我國證券交易所是在權(quán)益登記日的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。