11、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是( )。

　　A. 對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

　　B .對(duì)基金新品種的研發(fā)

　　C. 對(duì)基金收益率的提升

　　D. 對(duì)基金安全性的鞏固

　　【正確答案】A

　　【解析】本題考查基金客戶(hù)服務(wù)流程�；�金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P162。

　　12、下列關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)執(zhí)行基金投資人身份認(rèn)證程序，核查基金投資人的投資資格，切實(shí)履行反洗錢(qián)等法律義務(wù)

　　B. 對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不需要再進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)

　　C. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)或首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)

　　D. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻?hù)信息進(jìn)行分析等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查，并向基金投資人及時(shí)反饋評(píng)價(jià)的結(jié)果

　　【正確答案】B

　　【解析】本題考查基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)�；�金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)或首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià);對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查，評(píng)價(jià)該基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P151。

　　13、對(duì)于股權(quán)投資基金估值，使用的重置成本法主要是( )。

　　A. 凈資產(chǎn)法

　　B. 乘數(shù)法

　　C. 近期投資價(jià)格法

　　D. 現(xiàn)金流或盈利折現(xiàn)法

　　【正確答案】A

　　【解析】本題考查股權(quán)投資基金的估值方法。重置成本法主要是指凈資產(chǎn)法。

　　14、關(guān)于優(yōu)化復(fù)制方法，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 優(yōu)點(diǎn)是所使用的樣本證券最少

　　B. 該方法往往具有較高的跟蹤誤差

　　C. 根據(jù)抽樣方法的不同，可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法

　　D. 缺點(diǎn)是這種方法隱含假設(shè)成分證券的相關(guān)性在一段時(shí)間內(nèi)是相對(duì)靜態(tài)且可預(yù)測(cè)的

　　【正確答案】C

　　【解析】本題考查優(yōu)化復(fù)制。根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制又可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P305。

　　15、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)( )負(fù)責(zé)。

　　A. 管理層

　　B. 經(jīng)營(yíng)層

　　C. 董事會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【正確答案】C

　　【解析】本題考查監(jiān)察稽核控制�；�金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P185。

　　16、下列不屬于股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素的是( )。

　　A、基金期限

　　B、投資期

　　C、管理退出期

　　D、清算期

　　【正確答案】D

　　【答案解析】股權(quán)投資基金生命周期中的關(guān)鍵要素主要包括：①基金期限;②投資期與管理退出期;③項(xiàng)目投資周期;④滾動(dòng)投資。

　　17、關(guān)于持有區(qū)間收益率，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 收入回報(bào)包括分紅、利息等

　　B. 持有區(qū)間所獲得的收益主要來(lái)源于收入回報(bào)

　　C. 資產(chǎn)回報(bào)是指股票、債券、房地產(chǎn)等資產(chǎn)價(jià)格的增加/減少

　　D. 投資者購(gòu)買(mǎi)證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率

　　【正確答案】B

　　【解析】本題考查持有區(qū)間收益率。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于兩部分：資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P455。

　　18、在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)中，( )表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率。

　　A.詹森α

　　B. 夏普比率

　　C. 信息比率

　　D. 特雷諾比率

　　【正確答案】D

　　【解析】本題考查特雷諾比率。特雷諾比率來(lái)源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率。參見(jiàn)教材(上冊(cè))P460。

　　19、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在保護(hù)基金投資者權(quán)益時(shí)應(yīng)采取的措施不包括( )。

　　A. 向投資者充分披露信息

　　B. 公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)

　　C. 保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)

　　D. 實(shí)施嚴(yán)格的懲罰措施

　　【正確答案】D

　　【解析】本題考查投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對(duì)證券投資基金的適當(dāng)監(jiān)管對(duì)于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益：(1)向投資者充分披露有關(guān)信息;(2)保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn);(3)公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià);(4)證券投資基金的份額贖回。參見(jiàn)教材(下冊(cè))P277。

　　20、公司減少注冊(cè)資本，回購(gòu)自己股票的，必須短期內(nèi)()。

　　A. 賣(mài)出

　　B. 注銷(xiāo)

　　C. 轉(zhuǎn)讓

　　D. 留存

　　【答案】B

　　【解析】上冊(cè)181頁(yè)，股票回購(gòu)會(huì)減少流通在外的股份，購(gòu)回的股票會(huì)被注銷(xiāo)或以庫(kù)存股的形式存在。

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