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2019年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)習(xí)題及解析7_第2頁

來源：華課網(wǎng)校 [2019年2月28日] 【大中小】

　　11、在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中()等原則。Ⅰ資產(chǎn)配置比例控制;Ⅱ項目集中度控制;Ⅲ自營總規(guī)模的控制;Ⅳ單個項目規(guī)�？刂�

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：A

　　12、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有()。1公司章程;Ⅱ招股說明書;Ⅲ承銷機構(gòu)名稱;Ⅳ營業(yè)執(zhí)照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：A

　　13、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其()等情況。Ⅰ客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì);Ⅱ管理能力;Ⅲ業(yè)績;Ⅳ公司規(guī)模

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：A

　　14、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ持有人要求;Ⅱ公司財務(wù)情況;Ⅲ流通股價格;Ⅳ可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　15、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應(yīng)當督促()嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。Ⅰ委托人的高級管理人員;Ⅱ委托人的董事;Ⅲ委托人的監(jiān)事;Ⅳ委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A

　　16、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()。Ⅰ參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;Ⅱ所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;Ⅲ負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù);Ⅳ具有證券從業(yè)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　17、經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);Ⅱ為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ;為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);Ⅳ為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　18、禁止任何人以()手段操縱證券市場。Ⅰ單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;Ⅱ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;Ⅲ在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;Ⅳ以其他手段操縱證券市場。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A

　　19、根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》，直接從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)不得有下列()行為。 Ⅰ單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法活動，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù);Ⅱ貶損同行或以其它不正當手段爭攬業(yè)務(wù);Ⅲ接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂;Ⅳ向客戶承諾確保收回投資本金或者固定收益或者賠償投資損失

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A

　　20、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立() Ⅰ融券專用證券賬戶;Ⅱ客戶信用交易擔保證券賬戶;Ⅲ信用交易證券交收賬戶;Ⅳ信用交易資金交收賬戶

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　210、證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止行為有()。Ⅰ挪用集合計劃資產(chǎn);Ⅱ募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營;Ⅲ募集資金超過計劃說明書約定的規(guī)模;Ⅳ使用集合計劃資產(chǎn)進行不必要的交易。