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1.【解析】答案為B;鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和基金的管理者,在基金運作中具有核心作用。
2.【解析】答案為A。每只基金都會訂立基金合同,基金管理人、基金托管人和基金投資者(基金份額持有人)的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細約定。
3.【解析】答案為D。依據(jù)投資對象的不同,可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。股票基金是指以股票為主要投資對象的基金;債券基金主要以債券為投資對象;貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象;混合基金同時以股票、債券等為投資對象,但投資比例應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。
4.【解析】答案為D。本題是對基金投資組合投資范圍的規(guī)定。股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票,債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。
5.【解析】答案為C。不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不同。一般而言,全球資產(chǎn)配置的期限在1年以上;股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年;行業(yè)資產(chǎn)配置的時間最短,一般根據(jù)季度周期或行業(yè)波動特征進行調(diào)整。
6.【解析】答案為B;鹳Y產(chǎn)賬戶主要包括銀行存款賬戶、清算備付金賬戶和證券
賬戶三類;鹜泄苋藨(yīng)以基金名義代基金開立賬戶。
7.【解析】答案為D。2007年,中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部,負責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作,并協(xié)助基金業(yè)委員會工作。
8.【解析】答案為C。投資部負責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃進行股票選擇和組合管理,并向交易部下達投資指令。同時,投資部還擔(dān)負著投資計劃反饋的職能,及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。
9.【解析】答案為B。證券投資基金運作中的制衡機制是指投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn),三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制。
10.【解析】答案為B。B項所述是對證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格規(guī)定的條件。其余三項均為《證券投資基金銷售管理辦法》第十二條對專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格規(guī)定的條件。
初級會計職稱中級會計職稱經(jīng)濟師注冊會計師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計師審計師高級會計師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價格鑒證師統(tǒng)計資格從業(yè)
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