16.()是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

　　A. 風險評估

　　B. 風險應對

　　C. 風險報告和監(jiān)控

　　D. 風險管理體系的評價

　　正確答案：C

　　解析：風險報告和監(jiān)控是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

　　17.關于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是()。

　　A. 最近1年沒有違法記錄

　　B. 主要股東為自然人的，個人金融資產不得低于1 000萬元人民幣

　　C. 主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不得低于2億元人民幣

　　D. 主要股東持有基金管理公司股權比例不得低于30%

　　正確答案：C

　　解析：主要股東應是最近3年沒有違法記錄、持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%�；�金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的，個人金融資產不低于3 000萬元人民幣，在境內外資產管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　18.關于ETF，以下表述錯誤的是()。

　　A. ETF基金場內交易漲跌幅比例為10%

　　B. ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市

　　C. 基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單

　　D. ETF申購交易是根據份額參與凈值確認份額

　　正確答案：D

　　解析：ETF 基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市�；�金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單。ETF 上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規(guī)則：①基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;②基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行;③基金買入申報數量為100 份或其整數倍，不足100 份的部分可以賣出;④基金申報價格最小變動單位為0.001 元。

　　19.投資者保護概念的范疇包括()。Ⅰ.向投資者宣傳普及證券投資知識Ⅱ.培養(yǎng)有關投資技能Ⅲ.告知投資者的權利保護途徑Ⅳ.提示相關的投資風險

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：投資者保護，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經驗，培養(yǎng)有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統(tǒng)的社會活動。

　　20.目前國內的基金投資者有可能通過()辦理基金份額的認購、申購和贖回以及相應資金收付的業(yè)務。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：基金代銷機構主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。

　　21.我國對于非公開募集基金監(jiān)管的重點集中在()環(huán)節(jié)。

　　A. 信息披露

　　B. 備案

　　C. 托管

　　D. 募集

　　正確答案：D

　　解析：我國對于非公開募集資金監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)。

　　22.下列不屬于基金信息披露禁止行為的是( )。

　　A. 基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內披露

　　B. 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C. 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構

　　D. 對證券投資業(yè)績進行預測

　　正確答案：A

　　解析：公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進行預測;③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　23.連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 2

　　D. 0.5

　　正確答案：A

　　解析：連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　24.下列關于基金職業(yè)道德規(guī)范中對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求的說法，錯誤的是()。

　　A. 持證上崗

　　B. 具有本科以上學歷

　　C. 持續(xù)學習

　　D. 審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　正確答案：B

　　解析：專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現在三個方面：持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

　　25.基金財產可以用于()。

　　A. 從事承擔無限責任的投資

　　B. 投資上市交易的股票、債券

　　C. 承銷證券

　　D. 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

　　正確答案：B

　　解析：基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　26.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起()日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　A. 30

　　B. 90

　　C. 60

　　D. 180

　　正確答案：C

　　解析：國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起60日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　27.一般基金管理公司內部設的專業(yè)委員會不包括()。

　　A. 投資決策委員會

　　B. 產品審批委員會

　　C. 風險控制委員會

　　D. 組織領導委員會

　　正確答案：D

　　解析：一般基金管理公司內部設有四大專業(yè)委員會：投資決策委員會、產品審批委員會、風險控制委員會和運營估值委員會。

　　28.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在()個月內選任新基金托管人。

　　A. 3

　　B. 12

　　C. 6

　　D. 24

　　正確答案：C

　　解析：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人。

　　29.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的()。

　　A. 真實性、準確性和實用性

　　B. 及時性、真實性和效益性

　　C. 規(guī)范性、完整性和及時性

　　D. 真實性、準確性和完整性

　　正確答案：D

　　解析：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

　　30.某基金公司不負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員甲發(fā)現本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是()。

　　A. 無需舉報違法行為，但如果相關監(jiān)管部門對此進行調查要予以配合

　　B. 立即向上級部門或者監(jiān)管機構報告

　　C. 應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告

　　D. 無需主動向監(jiān)管機構提出違法違規(guī)線索

　　正確答案：C

　　解析：普通的基金從業(yè)人員，盡管不負有監(jiān)督職責，但是也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現違法違規(guī)的行為，應當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構報告。