11、用以反映價量關系的規(guī)則或理論不包括( )。

　　A、逆時針曲線理論

　　B、移動平均法

　　C、簡單過濾器規(guī)則

　　D、波浪理論

　　BCD

　　解析：逆時針曲線理論、葛蘭碧法則都是用來反映價量關系的規(guī)則或理論。

　　12、根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》，基金評價的業(yè)務原則包括( )。

　　A、一致性原則

　　B、長期性原則

　　C、全面性原則

　　D、謹慎性原則

　　ABC

　　13、基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當?shù)幕鶞式M合，這個基準組合可以是( )。

　　A、復合指數(shù)

　　B、行業(yè)指數(shù)

　　C、風格指數(shù)

　　D、全市場指數(shù)

　　ACD

　　14、我國基金信息披露的規(guī)范文件中，基金信息披露編報規(guī)則包括( )。

　　A、投資組合報告的編制及披露

　　B、基金凈值表現(xiàn)的編制及披露

　　C、主要財務指標的計算及披露

　　D、交易業(yè)務規(guī)則的編制及披露

　　ABC

　　解析：基金信息披露編報規(guī)則主要規(guī)范特定事項或特殊基金品種的披露，包括主要財務指標的計算及披露、基金凈值表現(xiàn)的編制及披露、會計報表附注的編制及披露、投資組合報告的編制及披 露和貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定等。

　　15、基金銷售機構內部控制的目標包括( )。

　　A、保證業(yè)務穩(wěn)健運行

　　B、防范、化解經營風險

　　C、提高經營管理效益

　　D、保證合規(guī)運作經營

　　ABCD

　　16、基金管理公司崗位分離制度包括( )。

　　A、投資與交易的分離

　　B、交易與清算的分離

　　C、基金會計與公司會計的分離

　　D、清算與核算的分離

　　ABC

　　17、開放式基金募集期限屆滿時，具備下列( )條件，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。

　　A、基金份額持有人的人數(shù)不少于100人

　　B、基金募集份額總額不少于3000份，基金募集金額不少于5000人民幣

　　C、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

　　D、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

　　CD

　　18、基金管理公司內部風險控制制度包含的內容有( )。

　　A、按規(guī)定的投資比例進行投資

　　B、實行集中交易制度

　　C、堅持基金資產與基金管理人資產互相獨立性原則

　　D、加強信息控制制度

　　ABCD

　　19、基金臨時信息披露的重大事件包括( )。

　　A、更換基金管理人或托管人

　　B、轉換基金運作方式

　　C、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.2%

　　D、基金經理發(fā)生變動

　　ABD

　　解析：基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%。

　　20、基金招募說明書中包含的信息有( )，需投資者關注。

　　A、基金份額發(fā)售的日期、價格、期限

　　B、基金業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制

　　C、基金效益目標、投資范圍、投資策略

　　D、基金運作費用的費率水平、收取方式

　　ABCD

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