1、在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要是( )。 AC

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.中國證券登記結算有限責任公司

　　D.基金代銷機構

　　2、ETF日凈值收益率與標的指數(shù)日收益率之差，稱為( )。

　　A.跟蹤誤差

　　B.跟蹤偏離度

　　C.折(溢)價率

　　D.費用率

　　答案：A

　　2、按照股票性質(zhì)不同，可將股票基金劃分為( )。

　　A.私募基金和公募基金

　　B.上市基金和不上市基金

　　C.價值型基金和成長型基金

　　D.小盤基金、中盤基金和大盤基金

　　答案：C

　　4.成長型基金的主要投資對象包括( )。

　　A.有較大升值潛力的公司股票

　　B.新興行業(yè)股票

　　C.績優(yōu)股

　　D.債券

　　E.優(yōu)先股

　　答案：AB

　　5、QDII 基金的投資風險有以下幾點( )。

　　A.國別風險

　　B.匯率風險

　　C.市場風險

　　D.流動性風險

　　答案：ABCD

　　6.系統(tǒng)風險主要包括( )。

　　A.政策風險

　　B.利率風險

　　C.匯率風險

　　D.購買力風險

　　答案：ABCD

　　7.關于指數(shù)基金，下列說法正確的是( )。

　　A.指數(shù)基金是一種保底型基金

　　B.指數(shù)基金的運作目標在于達到與所選基準指數(shù)相同的收益水平

　　C.指數(shù)基金不用進行主動的投資決策

　　D.基金管理人進行投資所產(chǎn)生的成本以及銷售費用較低

　　E.指數(shù)基金業(yè)績一般不受系統(tǒng)性風險的影響

　　答案：BCD

　　8.債券基金投資風格劃分的主要依據(jù)是基金所持債券的( )。

　　A.久期

　　B.信用等級

　　C.發(fā)行對象

　　D.發(fā)行者

　　E.償債方式

　　答案：AB

　　9.反映股票基金組合特點的指標有( )。

　　A.基金組合全部股票的平均市值

　　B.組合的平均市盈率

　　C.組合的平均市凈率

　　D.組合的持股集中度

　　E.基金份額變化

　　答案：ABC

　　10.關于ETF套利交易，下列正確的是( )。

　　A.ETF交易價格低于其份額凈值(折價交易)時，在二級市場買進ETF，在一級市場贖回，再在二級市場上賣掉股票

　　B.發(fā)生折價交易時，在二級市場上買進一攬子股票，并在一級市場按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級市場上賣掉ETF而實現(xiàn)套利

　　C.溢價交易時，在二級市場上買進一攬子股票，并在一級市場按凈值轉(zhuǎn)化成ETF，再在二級市場上賣掉ETF而實現(xiàn)套利

　　D.交易價格高于其份額凈值時，在二級市場買進ETF，在一級市場贖回，再在二級市場上賣掉股票

　　E.套利機制的存在將會迫使ETF二級市場價格與凈值趨于一致

　　答案：ACE

　　11.以下反映貨幣市場基金風險的指標主要有( )。

　　A.組合平均剩余期限

　　B.收益的標準差

　　C.融資比例

　　D.浮動利率債券投資情況

　　12.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( )等指標可以對股票基金的投資風格進行分析。

　　A.平均市值

　　B.平均市盈率

　　C.平均市凈率

　　D.凈值增長率

　　答案：ABC