11、下列關(guān)于申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名

　　B.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范

　　D.最近2年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　D

　　解析：申請QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　(1)申請人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

　　(2)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，即具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。

　　(3)具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范。

　　(4)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　(5)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　12、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.50%

　　D

　　解析：上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%;上海證券交易所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為130%。

　　13、()是評價(jià)一個(gè)國家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)。

　　A.預(yù)算赤字

　　B.通貨膨脹

　　C.失業(yè)率

　　D.匯率

　　C

　　解析：失業(yè)率是評價(jià)一個(gè)國家或地區(qū)失業(yè)狀況的主要指標(biāo)，它測度了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中生產(chǎn)能力極限的運(yùn)用程度。

　　14、我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為()。

　　A.靜態(tài)變量

　　B.隨機(jī)變量

　　C.非隨機(jī)變量

　　D.動態(tài)變量

　　B

　　解析：隨機(jī)性是金融市場的重要特征之一。研究這些不確定事件的一般方法是將它們與數(shù)值聯(lián)系起來，然后運(yùn)用統(tǒng)計(jì)量來描述它們的特點(diǎn)。我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量。

　　15、證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有()。

　　A.發(fā)行新股

　　B.資產(chǎn)出售

　　C.發(fā)放紅利

　　D.配股

　　B

　　解析：權(quán)益核算是指與基金持有證券的上市公司有關(guān)的、所有涉及該證券權(quán)益變動并進(jìn)而影響基金權(quán)益變動的事項(xiàng)，包括發(fā)行新股、發(fā)放股息和紅利、配股等公司行為的核算。

　　16、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時(shí)，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中()作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

　　A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級

　　B.不需要任何標(biāo)淮品

　　C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級

　　D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

　　D

　　解析：交割等級是指由交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準(zhǔn)許上市交易的標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)量等級。交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時(shí)，常常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

　　17、上市公司回購股份的方式不包括()

　　A.場外協(xié)議回購

　　B.正回購

　　C.場內(nèi)市場公開回購

　　D.要約回購

　　B

　　解析：股票回購的方式主要三神：場內(nèi)公開市場回購，場外協(xié)議回購，要約回購。場內(nèi)公開市場回購是指按照目前市場價(jià)格回購企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高。場外協(xié)議回購是指股票發(fā)行方通過協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購股票。協(xié)議內(nèi)容包括價(jià)格、數(shù)量及回購的時(shí)間，協(xié)議價(jià)格一般低于股票的市價(jià)。要約回購是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購一定數(shù)量的股票，此法回購成本較高。

　　18、基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告通常不包括()。

　　A.季報(bào)

　　B.月報(bào)

　　C.年報(bào)

　　D.周報(bào)

　　D

　　解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)及時(shí)編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告分為年度、半年度、季度和月度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

　　19、不可以實(shí)現(xiàn)對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式是()。

　　A.母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

　　C.東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　D.他國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　D

　　解析：考慮到各國法律及管理制度的不同，國際證監(jiān)會組織提出了三種可供選擇的模式，即母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式，來實(shí)現(xiàn)對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實(shí)地檢查。

　　20、()可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

　　A.美式權(quán)證

　　B.歐式權(quán)證

　　C.百慕大式權(quán)證

　　D.認(rèn)沽權(quán)證

　　A

　　解析：按行權(quán)時(shí)間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。美式權(quán)證可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)，歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán)，百慕大式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。