1.根據(jù)2014年《公開募集證券基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合基金的要求的是( )。

　　A.股票投資比例：65%～80%

　　B.股票投資比例：80%～95%

　　C.股票投資比例：85%～100%

　　D.股票投資比例：0%～20%，債券投資比例80%以上

　　【答案】A

　　2.按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的是( )。

　　Ⅰ.機構投資者和個人投資者買賣基金份額均暫免印花稅

　�、�.機構投資者和個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

　�、�.機構投資者和個人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時免征企業(yè)所得稅和個人所得稅

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.只有Ⅰ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　3.關于全球投資業(yè)績標準(GIPS)規(guī)定的基金投資業(yè)績計算法方法，下列表述中正確的是( )。

　　A.假如直接的買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，在計算已扣除費用的收益時，必須從收益中減去估計的買賣開支

　　B.按照現(xiàn)行的GIPS規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計算組合群收益

　　C.必須采用經現(xiàn)金流調整后的時間算術平均收益率

　　D.計算投資組合的收益時，必須以期初資產值加權平均

　　【答案】B

　　4.從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是( )。

　　A.溢價交易 B.競價交易

　　C.全價交易 D.凈價交易

　　【答案】D

　　5.關于風險與收益的關系，以下表述正確的是( )。

　　A.投資組合A過去一年的收益高于投資組合B,那么投資組合A的風險高于投資組合B

　　B.高風險投資組合的風險和歷史收益率呈正相關關系

　　C.高風險投資組合的預期收益率一般高于低風險投資組合

　　D.投資組合A的風險高于投資組合B，那么投資組合A的已實現(xiàn)收益也高于投資組合B

　　【答案】C

　　6.我國場內股票交易產生的過戶費，其最終收取機構是(　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券登記結算有限公司

　　C.證券結算風險基金

　　D.中國證監(jiān)會

　　【答案】B

　　7.假設甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結算參與人丙方在逬行分級結算原則下，與中國結算公司資金交收金額是( )。

　　A.應付160萬

　　B.應付70萬

　　C.應收60萬

　　D應付130萬

　　【答案】B

　　8.中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括( )。

　　A.LIBOR (1周)

　　B.1年期定期存款利率

　　C.SHIBOR (隔夜)

　　D.國債回購利率(7天)

　　【答案】A

　　9.關于QDII基金的投資范圍，以下表述錯誤的是( )。

　　A.住房按揭交付證券

　　B.銀行存款

　　C.經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券

　　D.所有的公募基金

　　【答案】D

　　10.下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權利的嵌入條款是( )。

　　A.贖回條款 B.轉換條款

　　C.回售條款 D.承銷條款

　　【答案】A

　　11.假設兩種情形下資產A和資產B的預期收益率的分布如下表所示,那么以下說法正確的是( )。

　　A.資產A和資產B的投資收益存在相關性

　　B.分散投資資產A和資產B可以達到比單獨投資與資產A更高的預期收益率

　　C.分散投資資產A和資產B較單獨投資資產A或資產B可以降低整個投資組合收益的波動性

　　D.資產A的預期收益率等于資產B的預期收益率

　　【答案】D

　　12.公司減少注冊增本，回購自己股票的，必須短期內(　)。

　　A.賣出 B.注銷 C.轉讓 D.留存

　　【答案】B