1.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　2.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　3下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　4.基金清算賬冊(cè)由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　5.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　6.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會(huì)大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購證

　　B.配號(hào)搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　7.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發(fā)行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　8.( )指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A

　　9.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] B

　　10.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] C

　　11.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　12.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　13.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過( )個(gè)月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

　　14.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　15.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A