16、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是( )。

　　A. 基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

　　B. 基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

　　C. 基金從業(yè)人員應(yīng)當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

　　D. 基金從業(yè)人員應(yīng)當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

　　17、QDII 基金份額的認購程序不包括( )。

　　A. 開戶

　　B. 認購

　　C. 確認

　　D. 申請

　　18、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

　　A. 11%

　　B. 10%

　　C. 9%

　　D. 8%

　　19、下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯誤的是( )。

　　A. 有利于投資者的價值判斷

　　B. 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C. 有利于提高證券市場的效率

　　D. 能有效防止操縱市場

　　20、下列不屬于QDII 基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區(qū)別的是( )。

　　A. 幣種不同

　　B. 申購和贖回登記不同

　　C. 申購與贖回渠道不同

　　D. 拒絕或暫停申購的情形不同

　　21、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是( )。

　　A. 樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B. 積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C. 基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D. 基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　22、基金管理人可設(shè)總經(jīng)理( )，副總經(jīng)理( )。

　　A. 一人;若干人

　　B. 若干人;一人

　　C. 兩人;若干人

　　D. 若干人;兩人

　　23、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當遵循的有關(guān)準則的是( )。Ⅰ.基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標準、慣例等Ⅱ.立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則

　�、�.公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度Ⅳ.應(yīng)當遵守的誠實、守信的職業(yè)道德

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、( )年 10 月 28 日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《人民共和國證券投資基金法》。

　　A. 2003

　　B. 2004

　　C. 2002

　　D. 2013

　　25、QDII 基金的凈值在估值日后( )內(nèi)披露。

　　A. 1—2 個工作日

　　B. 3—5 個工作日

　　C. 5—10 個工作日

　　D. 7 個工作日

　　26、下列關(guān)于貨幣市場的說法錯誤的是( )。

　　A. 貨幣市場進入門檻通常很高

　　B. 貨幣市場屬于場外交易市場

　　C. 貨幣市場基金的投資門檻很高

　　D. 買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成

　　27、積極型的投資者一般會選擇( )。

　　A. 保本型基金

　　B. 股票型基金

　　C. 貨幣市場基金

　　D. 債券型基金

　　28、下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是( )。

　　A. 市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴格

　　B. 政府基金監(jiān)管機構(gòu)進行基金監(jiān)管活動，要具有適當性、必要性和相稱性

　　C. 基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

　　D. 保護投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

　　29、封閉式基金份額的發(fā)售，由( )負責辦理。

　　A. 投資本人

　　B. 基金管理人

　　C. 基金發(fā)售人

　　D. 基金代銷機構(gòu)

　　30、以下選項中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是( )。

　　A. 從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

　　B. 從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

　　C. 從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實現(xiàn)增值

　　D. 從效果來看，可以增加居民的財富

　　答案：

　　1-5 CABCD 6-10 DBCBB

　　11-15 BCDCC 16-20 DDBDC

　　21-25 DADAA 26-30 CBBBD

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