16、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括( )。Ⅰ.簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù) Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施Ⅲ.提前發(fā)行

　　Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在( )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A. T+2

　　B. T+1

　　C. T+5

　　D. T+3

　　18、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

　　A. 企業(yè)年金

　　B. 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C. 定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D. 第三方保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　19、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

　　A. 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B. 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C. 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D. 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　20、基金持有人與基金管理人之間是( )關(guān)系。

　　A. 投資

　　B. 中介服務(wù)

　　C. 信托

　　D. 控股

　　21、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A. 沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 只適合長(zhǎng)期投資

　　C. 只適合短期投資

　　D. 既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資

　　22、監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)不包括( )。

　　A. 檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B. 對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　C. 當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

　　D. 決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　23、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 6

　　D. 12

　　24、( )是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。

　　A. 增長(zhǎng)型基金

　　B. 收入型基金

　　C. 穩(wěn)定型基金

　　D. 平衡型基金

　　25、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括( )。

　　A. 半年度報(bào)告不要求審計(jì)

　　B. 管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

　　C. 財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露

　　D. 只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

　　26、職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有( )更強(qiáng)的特征。

　　A. 規(guī)范性

　　B. 強(qiáng)制性

　　C. 連續(xù)性

　　D. 具體性

　　27、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是( )。

　　A. 股票交易方式

　　B. 交易所交易方式

　　C. 柜臺(tái)交易方式

　　D. 電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　28、公司內(nèi)部控制的核心是( )。

　　A. 明確責(zé)任

　　B. 權(quán)力制衡

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D. 嚴(yán)格授權(quán)

　　29、在原始社會(huì)末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，( )開(kāi)始萌芽。

　　A. 法律

　　B. 社會(huì)道德

　　C. 職業(yè)道德

　　D. 職業(yè)文化

　　30、傳統(tǒng) 4Ps 營(yíng)銷(xiāo)理論涉及的要素不包括( )。

　　A. 產(chǎn)品

　　B. 價(jià)格

　　C. 規(guī)模

　　D. 促銷(xiāo)

　　參考答案：

　　1-5 BAABC 6-10 BDDBC

　　11-15 CBBDC 16-20 BBCDC

　　21-25 CDCAB 26-30 AACCC

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