1、 目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(D )的規(guī)定。

　　A.《財政法》　　B.《證券法》　　C.《稅法》　　D.《預算法》

　　2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( D)。

　　A.紐約　　B.倫敦　　C.巴黎　　D.阿姆斯特丹

　　3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(D )。

　　A.10%　　B.15%　　C.20%　　D.25%

　　4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險資金數(shù)的是( A)。

　　A.凈資本　　B.凈利潤　　C.票面利率　　D.交易價格

　　5、 (A )是我國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

　　A.中國投資有限公司　　B.中國國際金融有限公司　　C.QFII　　D.QDII

　　6、 下列關(guān)于股票的清算價值的說法，正確的是( C)。

　　A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值　　 B.股票的清算價值應與賬面價值相等

　　C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值　　D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

　　7、 下列關(guān)于基金的說法，正確的是(C )。

　　A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風險較高　　B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

　　C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定

　　D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例

　　8、 無國籍債券是指( C)。

　　A.外國債券　　B.揚基債券　　C.歐洲債券　　D.武士債券

　　9、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的(D )。

　　A.產(chǎn)權(quán)　　B.債券　　C.物權(quán)　　D.所有權(quán)

　　10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( C)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　　B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票　　C.參與優(yōu)先股票　　D.非參與優(yōu)先股票

　　11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( A)。

　　A.現(xiàn)金股息　　B.股票股息　　C.財產(chǎn)股息　　D.負債股息

　　12、 下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是(A )。

　　A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

　　B.債券和股票都屬于有價證券

　　C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

　　D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

　　13、 金融期貨一般不包括( C)。

　　A.利率期貨　　B.貨幣期貨　　C.期權(quán)期貨　　D.股票指數(shù)期貨

　　14、 以下不可能成為詢價對象的是(D )。

　　A.證券公司　　B.財務公司　　C.保險機構(gòu)投資者　　D.股份有限公司

　　15、 資產(chǎn)證券化是(B )。

　　A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果　　B.增強流動性型創(chuàng)新的重要成果　　C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果　　D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

　　16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是(B )。

　　A.優(yōu)先股　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券　　C.收益公司債券　　D.信用公司債券

　　17、 利率期貨以(D )作為基礎資產(chǎn)。

　　A.浮動利率　　B.固定利率　　C.市場利率　　D.各類固定收益金融工具

　　18、 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計算的指數(shù)是(B )。

　　A.上證綜合指數(shù)　　B.新上證綜合指數(shù)　　C.上證公司治理指數(shù)　　D.上證成分股指數(shù)

　　19、 外國債券的發(fā)行一般由( C)的金融機構(gòu)、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國　　B.發(fā)行人所在國　　C.發(fā)行地所在國　　D.第三國

　　20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( A)。

　　A.債權(quán)　　B.資金使用權(quán)　　C.財產(chǎn)支配權(quán)　　D.資產(chǎn)所有權(quán)