1. 對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因于(A)。

　　A.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

　　B.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　C.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　D.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應提高

　　2.開立基金銷售結算專用賬戶可選擇(D)。

　　A.具有監(jiān)督職責的第三方支付機構AB都不對

　　B.中國基金業(yè)協(xié)會指定備案結算銀行

　　C.中國人民銀行指定結算銀行對應機構可以取得資格，并未做指定

　　D.具備基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行

　　3.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權，是 (A)應履行的職責。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國基金業(yè)協(xié)會制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員執(zhí)業(yè)行為，調解會員矛盾

　　D.中國銀監(jiān)會

　　4.開放式基金的開放期，基金管理人應披露基金每個開放日的(B)。

　　A.基金份額凈值和基金累計份額凈值

　　B.基金資產凈值和基金份額凈值

　　C.基金資產總值和基金資產凈值

　　D.基金資產凈值和基金累計份額凈值

　　5.基金注冊登記機構的職責不包括(B)。

　　A.確認基金交易

　　B.披露基金份額凈值一共五點，此點不包括

　　C.建立投資者基金份額賬戶

　　D.保管持有人名冊

　　6.當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產生重大影響的事件時，基金管理人應在(D)日內編制并披露臨時報告。

　　A.5 B.3 C.1 D.2

　　7.關于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是(B)。

　　A.通過報刊、電視臺推介是私下或直接向特定群體募集的資金

　　B.通過分析會、報告會向特定對象推介只有此選項的推介是不“公開”的

　　C.向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　D.通過廣告宣傳推介

　　8.基金市場營銷的特殊性包括(D)。

　　A.穩(wěn)定性、周期性、安全性

　　B.服務性、持續(xù)性、成長性

　　C.階段性、全面性、可控性

　　D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性

　　9.基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規(guī)則和結構，其中非常重要的是(A)。P

　　A.經理層的風險偏好

　　B.董事會給予的關注和指導

　　C.管理層分配權力和劃分職責

　　D.全體員工的誠信

　　10.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(D)。

　　A.通知業(yè)務機構停止違法行為

　　B.會計監(jiān)督

　　C.隨時調查公司財務情況

　　D.提議召開共識會可提議召開股東大會，共識會是什么鬼

　　11.關于基金銷售服務費，以下表述正確的是(C)。

　　A.從贖回費中計提基本上所有的服務性費用都從基金財產中提取

　　B.從認購費中計提

　　C.從基金財產中計提

　　D.從申購費中計提

　　12.公募基金公開披露的基金信息不包括(C)。

　　A.基金資產凈值

　　B.基金管理人重大人事變動

　　C.基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁細節(jié)、不包括仲裁

　　D.基金管理人年度報告

　　13.關于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下表述錯誤的是(D)。

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉化為內在的職業(yè)道德情感、職業(yè)道德觀念和職業(yè)行為習慣的活動

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

　　14.2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原(B)的行業(yè)自律職責轉入中國 證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　A.中國證監(jiān)會基金機構監(jiān)管部

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

　　C.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　15.依據適用性原則，基金風險等級分類標準是(B)。

　　A.低價基金風險、中價基金風險、高價基金風險

　　B.低風險基金、中風險基金、高風險基金

　　C.小盤基金風險、中盤基金風險、大盤基金風險

　　D.貨幣基金風險、債券基金風險、股票基金風險

　　16.根據投資理念分類，可以將基金分為(C)。

　　A.封閉式基金與開放式基金運作形式

　　B.契約型基金與公司型基金法律形式

　　C.主動型基金與被動型基金

　　D.公募基金與私募基金募集方式

　　17.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人不能采取的措施是(A)。

　　A.立即暫停贖回暫停巨額贖回時有條件的

　　B.部分延期贖回

　　C.連續(xù)2個開放日以上發(fā)送巨額贖回，延期支付贖回款此時可以暫停接受贖回申請

　　D.接受全額贖回