1、短期融資券由()承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A中國(guó)人民銀行

　　B證券公司

　　C商業(yè)銀行

　　D政策性銀行

　　參考答案：C

　　2、在剩余財(cái)產(chǎn)的清算和股利分配時(shí)，()的索取權(quán)排在最后。

　　A非累計(jì)優(yōu)先股

　　B資本性債券

　　C累計(jì)優(yōu)先股

　　D普通股

　　參考答案：D

　　3、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A機(jī)構(gòu)投資者主要包括基金公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、社�；�金

　　B企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)在投資過(guò)程中需要嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)確定的投資比例限制

　　C合格境外投資者也是一類重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　D證券公司、私募投資公司等可能接受投資者的資金，但不能成為基金公司的客戶

　　參考答案：D

　　4、我國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的()。

　　A2006

　　B2008

　　C2007

　　D2009

　　參考答案：A

　　5、關(guān)于個(gè)人投資者買賣基金的印花稅，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A買入時(shí)暫不征收印花稅，賣出時(shí)才征收印花稅

　　B賣出時(shí)暫不征收印花稅，買入時(shí)才征收印花稅

　　C雙邊征收印花稅

　　D暫免征收印花稅

　　參考答案：D

　　6、將終值轉(zhuǎn)換為現(xiàn)值的利率叫()。

　　A名義利率

　　B貼現(xiàn)率

　　C實(shí)際利率

　　D固定利率

　　參考答案：B

　　7、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A證券投資基金取得的債券差價(jià)收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

　　B證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅

　　C基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營(yíng)業(yè)稅

　　D目前，我國(guó)證券投資基金買入股票時(shí)暫不征收印花稅

　　參考答案：A

　　8、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過(guò)戶費(fèi)屬于()的收入。

　　A證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B證券經(jīng)紀(jì)商

　　C證券交易所作

　　D中國(guó)結(jié)算公司

　　參考答案：D

　　9、與傳統(tǒng)金融工具相比，下列對(duì)金融衍生工具特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。

　　A高風(fēng)險(xiǎn)性

　　B全球化程度相對(duì)較低

　　C定價(jià)更為復(fù)雜

　　D杠桿比例較高

　　參考答案：B

　　10、關(guān)于貝塔系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)

　　B貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度

　　C貝塔系數(shù)是用歷史數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算的

　　D貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)

　　參考答案：D

　　11、()是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值。

　　A貨幣的時(shí)間價(jià)值

　　B貨幣的使用價(jià)值

　　C貨幣的流通價(jià)值

　　D貨幣的互換價(jià)值

　　參考答案：A

　　12、關(guān)于交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在股票成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金

　　B在證券交易結(jié)束后還需要支付給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一定費(fèi)用，這部分費(fèi)用稱為過(guò)戶費(fèi)

　　C證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的交易傭金費(fèi)率

　　D傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易筆數(shù)付給經(jīng)紀(jì)人的費(fèi)用

　　參考答案：D

　　13、以下關(guān)于基金公司投資管理部門設(shè)置描述錯(cuò)誤的是()。

　　A投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案

　　B投資部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門

　　C投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)

　　D投資部負(fù)責(zé)向交易部下達(dá)投資指令

　　參考答案：B

　　14、公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表不包括()。

　　A產(chǎn)品銷售明細(xì)表

　　B資產(chǎn)負(fù)債表

　　C利潤(rùn)表

　　D現(xiàn)金流量表

　　參考答案：A

　　15、目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括()。

　　A國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

　　B中國(guó)工商銀行

　　C中國(guó)進(jìn)出口銀行

　　D中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

　　參考答案：B