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2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》綜合提升試題及答案（三）_第2頁

來源：華課網校 [2019年1月14日] 【大中小】

　　16根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。①.判斷該基金的風險狀況②.了解基金經理的全部投資信息③.決定是否繼續(xù)持有基金④.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　A①、②、③

　　B①、③、④

　　C②、③、④

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“B”

　　根據(jù)依法披露的信息，基金份額持有人只能了解基金經理的管理水平，而不是全部投資信息。

　　17基金臨時信息披露的重大事件包括()。①.轉換基金運作方式②.更換基金管理人或托管人③.基金經理發(fā)生變動④.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%

　　A①、②、③

　　B①、③、④

　　C②、③、④

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“D”暫無

　　18關于投資者教育基本原則的說法，正確的是()。①.應有助于監(jiān)管者保護投資者②.不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代③.模式比較固定④.可以找到廣泛適用的投資者教育計劃⑤.可以代替投資咨詢

　　A①、②

　　B①、②、③

　　C①、②、④

　　D③、④、⑤

　　解析：正確答案“A”

　　投資者教育不存在固定的模式，也不存在可以廣泛適用的投資者教育計劃，更不能等同于投資咨詢。

　　19保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A最低目標價值

　　B安全墊

　　C現(xiàn)時凈值

　　D價值底線

　　解析：正確答案“B”

　　保本基金的分析的內容:保本基金的安全墊是風險投資可承受的最高損失限額。

　　20關于股票基金正確的說法有()

　　A主要投資于股票和債券

　　B股票基金是各國廣泛采用的基金類型

　　C60%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

　　D50%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

　　解析：正確答案“B”

　　80%以上的基金資產投資于股票的為股票基金

　　21一般來說，傘型或系列基金的主要特點有()。

　　A統(tǒng)一進行投資

　　B節(jié)省基金轉換費用

　　C投資收益穩(wěn)定

　　D不方便投資人選擇

　　解析：正確答案“B”暫無，

　　22以追求穩(wěn)定的經常性收入為基本目標的基金是()。

　　A指數(shù)基金

　　B成長型基金

　　C收入型基金

　　D平衡型基金

　　解析：正確答案“C”

　　收入型基金是以追求穩(wěn)定的經常性收入為基本目標的基金。

　　23注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構。同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至()。

　　A證券交易所

　　B證監(jiān)會

　　C基金托管人

　　D基金份額持有人

　　解析：正確答案“C”

　　注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

　　24基金招募說明書的主要披露事項不包活以下()方面。

　　A招募說明書摘要

　　B基金管理人、基金托管人的核準文件名稱和核準日期

　　C基金資產的估值

　　D基金運作方式

　　解析：正確答案“D”

　　基金運作方式是基金合同的內容

　　25下列各項中()不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

　　A在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

　　B向投資者提供投資咨詢服務

　　C同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

　　D違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

　　解析：正確答案“B”

　　此題考察基金銷售人員的行為規(guī)范。

　　26下列屬于基金臨時信息披露的"重大性"概念標準是()。

　　A影響基金托管人決策

　　B影響投資者決策標準和影響證券市場價格標準

　　C對基金管理費、托管費產生重大影響

　　D影響基全管理人決策

　　解析：正確答案“B”

　　信息披露中引入了“重大性”概念。各國(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標準:一種是“影響投資者決策標準”，另一種是“影響證券市場價格標準”.

　　27下列不屬于公司員工違反忠實義務的是()。

　　A以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶

　　B對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞病會使得其陳述具有誤導性質 C不得參與參與任何操縱市場的行為

　　D向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息

　　解析：正確答案“C”

　　公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或將來的客戶。(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質.(3)參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往.(4)參與任何操縱市場的行為。(S)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責的行為)關于客戶、公司的任何證券交易或與此有關的信息。

　　28()是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門乃監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內部消耗。

　　A協(xié)調性原則

　　B獨立性原則

　　C公正性原則

　　D專業(yè)性原則

　　解析：正確答案“A”

　　協(xié)調性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)臺力，避免內部消耗。

　　29以下關于保本基金的說法正確的是().

　　A投資者在保本期到期前贖回，沒有虧損的風險

　　B保本基金中債券的比例較高，收益上升空間有限

　　C保本基金抗御通貨膨脹能力較強

　　D保本基金沒有利率風險