16.關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的作用和功能，以下說法錯誤的是()

　　A. 通過不同的產(chǎn)品對金融資產(chǎn)進行合理定價

　　B. 加大資產(chǎn)需求方和提供方的連接難度

　　C. 能夠滿足投資者多樣化的投資需求

　　D. 能夠促進市場經(jīng)濟體系進行有效的資源配置

　　答案：B

　　17.以下兼職行為中違反基金管理人的合規(guī)負責人應(yīng)當保持業(yè)務(wù)獨立性規(guī)定的是()

　　A. 合規(guī)負責人兼任公司董事會秘書

　　B. 合規(guī)負責人同時分管公司產(chǎn)品部

　　C. 合規(guī)負責人同時分管監(jiān)察稽核部和風險管理部

　　D. 合規(guī)負責人兼任公司工會主席

　　答案：C

　　18.在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包括()

　　A.托管協(xié)議、招募說明書、募集申請報告

　　B.基金合同、招募說明書、募集申請報告

　　C.基金合同、托管協(xié)議、募集申請報告

　　D.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書

　　答案：D

　　19.關(guān)于基金管理人對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯誤的是()

　　A. 了解該基金銷售機構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

　　B. 了解該基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶管理制度

　　C. 了解該基金銷售機構(gòu)銷售人員能力和持續(xù)營銷能力

　　D. 了解該基金銷售機構(gòu)的信息管理平臺建設(shè)情況

　　答案：A

　　20.某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金準予注冊是的(錄入有誤)文件，那么該基金最遲開始募集的日期應(yīng)為()

　　A. 2019年2月28日

　　B. 2018年5月31日

　　C. 2018年8月31日

　　D. 2018年3月31日

　　答案：C

　　21.關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者，以下說法正確的是()

　　A. 專業(yè)投資者必須是法人機構(gòu)或金融機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品

　　B. 符合轉(zhuǎn)化條件的專業(yè)投資者可以自主選擇轉(zhuǎn)化為普通投資者，只需書面告知基金銷售機構(gòu)

　　C. 自然人只能是普通投資者，普通投資者還包括部分法人機構(gòu)

　　D. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當自動將符合轉(zhuǎn)化條件的普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

　　答案：B

　　22.基金年度報告的內(nèi)容應(yīng)包括() Ⅰ經(jīng)審計的基金財務(wù)會計報告 Ⅱ基金托管人報告 Ⅲ基金管理人報告 Ⅳ更新的基金合同

　　A. ⅠⅢⅣ

　　B. ⅠⅡⅢⅣ

　　C. ⅠⅡⅢ

　　D. ⅡⅢⅣ

　　答案：C

　　23.以下不屬于基金管理公司投資管理人員的是( )。

　　A.基金經(jīng)理

　　B.公司研究部門負責人

　　C.分管投資的高級管理人員

　　D.基金會計

　　答案：D

　　24.關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是( )。

　　A.股票是信用憑證，基金是受益憑證

　　B.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

　　C.投資收益不同，基金的投資收益高，風險相對較大

　　D.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

　　答案：D

　　25.根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括( )。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券基金

　　B.金融債券基金

　　C.政府債券基金

　　D.企業(yè)債券基金

　　答案：A

　　26.《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)()。

　　A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

　　B.只能委托中國證監(jiān)會認可的第三方獨立機構(gòu)辦理

　　C.只能由基金管理人辦理

　　D.只能由銷售機構(gòu)辦理

　　答案：A

　　27.關(guān)于基金認購，以下說法錯誤的是( )。

　　A.認購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認

　　B.認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資者資金賬戶

　　C.投資人辦理認購申請時，需按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款

　　D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷

　　答案：C

　　28.以下不屬于金融市場構(gòu)成要素的是()。

　　A.金融工具

　　B.金融交易的組織方式

　　C.市場參與者

　　D.外部環(huán)境

　　答案：D

　　29.關(guān)于基金申購費的前端收費方式和后端收費方式，以下表述正確的是()

　　A.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率

　　B.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率

　　C.前端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率;后端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率

　　D.前端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率，后端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率

　　答案：D

　　30下列屬于基金合同特別約定事項的是()。

　　A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　B.基金募集的目的和基金名稱

　　C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

　　D.確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則

　　答案：A