21. 基金托管人對(duì)基金管理人的監(jiān)督包括( )方面。ABCD

　　A：對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

　　B：對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

　　C：對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D：對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

　　解析：另外還有對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督等5個(gè)主要方面。

　　22. 對(duì)基金銷售行為的規(guī)范包括( )。ABCD

　　A：對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范

　　B：基金宣傳推介材料的規(guī)范

　　C：基金銷售費(fèi)用的規(guī)范

　　D：銷售適用性的規(guī)范

　　解析：基金銷售行為規(guī)范的內(nèi)容。

　　23. ( )屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。ACD

　　A：基金管理費(fèi)

　　B：申購、贖回費(fèi)

　　C：基金托管費(fèi)

　　D：信息披露費(fèi)

　　解析：申購、贖回費(fèi)是由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。

　　24. 關(guān)于有效市場理論的敘述，正確的是( )。BC

　　A：巴其列對(duì)有效市場理論的闡述最為系統(tǒng)

　　B：尤金.法默對(duì)有效市場理論的闡述最為系統(tǒng)

　　C：有效市場指的是信息有效

　　D：它與馬克維茨關(guān)于組合均值-方差有效組合的概念是相同的

　　解析：有效市場的基本概念的內(nèi)容。

　　25. 可用以買賣封閉式基金的賬戶有( )。ABCD

　　A：滬基金賬戶

　　B：深基金賬戶

　　C：深證券賬戶

　　D：滬證券賬戶

　　解析：買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶。

　　26. 根據(jù)我國基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括( )。ABCD

　　A：股票基金

　　B：混合基金

　　C：債券基金

　　D：貨幣市場基金

　　解析：基金產(chǎn)品線的布置的內(nèi)容。

　　27. 基金基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立良好的基準(zhǔn)組合，這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是( )。ABCD

　　A：全市場指數(shù)

　　B：風(fēng)格指數(shù)

　　C：不同指數(shù)復(fù)合而成的復(fù)合指數(shù)

　　D：以上均正確

　　解析：考核基準(zhǔn)比較法的內(nèi)容。

　　28. 下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有( )。AC

　　A：基金的募集一般要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告5個(gè)步驟

　　B：根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

　　C：基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束

　　D：以上說法都正確

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　29. 在我國，基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括( )。ACD

　　A：制定投資管理相關(guān)制度

　　B：制定投資組合具體方案

　　C：確定基金投資的原則

　　D：審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍

　　解析：投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)一般包括：1、制定公司投資管理類相關(guān)制度2、根據(jù)公司投資管理制度和基金合同，確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制3、審定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例4、確定基金經(jīng)理可以自主決定。

　　30. 下列關(guān)于麥考萊久期的論述，正確的有( )。AC

　　A：對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

　　B：有些債券雖然具有相同的麥考萊久期，他們的利率風(fēng)險(xiǎn)也是不同的

　　C：只要麥考萊久期與目標(biāo)投資期相同，就可以消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D：修正的麥考萊久期大于其到期期限

　　解析：具有相同的麥考萊久期，他們的利率風(fēng)險(xiǎn)也是相同的。

　　31. 使且投資組合內(nèi)部收益率的方法來衡量債券投資組合收益率，需要滿足的假設(shè)條件有( )。BD

　　A：基礎(chǔ)利率不能隨時(shí)間不斷波動(dòng)

　　B：現(xiàn)金流能夠計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資

　　C：投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期

　　D：投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期

　　解析：投資組合內(nèi)部收益率的計(jì)算需要滿足的2個(gè)假設(shè)條件。

　　32. 下列在岸基金的當(dāng)事人中，處于同一國境內(nèi)的有( )。ABCD

　　A：基金監(jiān)管部門

　　B：基金托管人

　　C：基金管理人

　　D：投資人

　　解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場均在本國境內(nèi)。

　　33. 以下( )因素的存在會(huì)導(dǎo)致ETF的跟蹤誤差。ABCD

　　A：基金分紅

　　B：現(xiàn)金留存

　　C：抽樣復(fù)制

　　D：基金費(fèi)用

　　解析：導(dǎo)致ETF的跟蹤誤差的4個(gè)因素：抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅、基金費(fèi)用。

　　34. 基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。BCD

　　A：公布基金以往的業(yè)績

　　B：采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷基金

　　C：以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　D：承諾募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)用打折

　　解析：考核基金銷售人員行為規(guī)范。

　　35. 當(dāng)股票價(jià)格保持單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)( )。BD

　　A：恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略

　　B：投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略

　　C：恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略

　　D：投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略和恒定混合策略

　　解析：當(dāng)股票價(jià)格保持單方向持續(xù)運(yùn)動(dòng)時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)最優(yōu)，其次是買入并持有策略，最后是恒定混合策略。

　　36. 關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，正確的有( )。BCD

　　A：基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值3個(gè)方面

　　B：保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一

　　C：內(nèi)部控制的原則有合法性、及時(shí)性、審慎性、有效性和獨(dú)立性

　　D：內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

　　解析：基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、資金清管、投資監(jiān)督、會(huì)計(jì)核算和估值、技術(shù)系統(tǒng)5個(gè)方面。

　　37. 下列關(guān)于基金份額持有人信息披露義務(wù)的表述，正確的有( )。AC

　　A：基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)

　　B：代表基金份額5%以上的持有人有權(quán)自行召集持人有大會(huì)，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

　　C：代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持人有大會(huì)，該類持有人應(yīng)至少提前30日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

　　D：基金份額持有人召開的基金持有人大會(huì)會(huì)議召開后，如果基金管理人和托管人對(duì)持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的，召集大會(huì)的基金份額持有人沒有履行相關(guān)的信息披露的義務(wù)

　　解析：基金份額持有人召開的基金持有人大會(huì)會(huì)議召開后，如果基金管理人和托管人對(duì)持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不履行信息披露義務(wù)的，召集大會(huì)的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的信息披露義務(wù)。

　　38. 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的說法，正確的是( )。AC

　　A：基金一般按照固定的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值

　　B：開放式基金每周披露一次基金份額凈值

　　C：從基金資產(chǎn)中扣除所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

　　D：基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)可以采用不同的估值方法檢驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性

　　解析：我國的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值;封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值�；�金資產(chǎn)估值是須符合一致性原則，即采用同樣的方法進(jìn)行估值。

　　39. ETF的特點(diǎn)包括( )。BCD

　　A：其規(guī)模不固定，可以根據(jù)申購情況增加或減少

　　B：投資者只能用與指數(shù)對(duì)應(yīng)的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購贖回

　　C：ETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比，其最大優(yōu)勢在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利

　　D：它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個(gè)股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

　　解析：ETF的三大特點(diǎn)。

　　40. 關(guān)于LOF的交易規(guī)則，正確的是( )。BCD

　　A：漲跌幅限制為5%

　　B：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　C：上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　D：買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　解析：LOF的漲跌幅限制為10%。

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