2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》經(jīng)典試題及答案（九）

　　1、按照交易標(biāo)的物可將金融市場(chǎng)分為()

　　A. 現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)

　　B. 貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)

　　C. 票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等

　　D.

　　考點(diǎn)：金融市場(chǎng)分類

　　2、XX 票據(jù)屬于()

　　A. 現(xiàn)金類資產(chǎn)

　　B. 權(quán)益類資產(chǎn)

　　C. 債券類資產(chǎn)

　　D. 股權(quán)類資產(chǎn)

　　考點(diǎn)：金融資產(chǎn)分類

　　3、下列不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是()

　　A. 利用共享

　　B. 專業(yè)管理

　　C. 集合投資

　　D. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　4、基金與銀行儲(chǔ)蓄存款差異準(zhǔn)確的是()

　　A. 基金管理人不必定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款后，不需向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　B. 基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款后，不需向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　C. 基金管理人不必定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款后，需向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　D. 基金管理人必須定期向投資者公布基金的投資運(yùn)作情況;銀行吸收存款后，需向存款人披露資金的運(yùn)用情況

　　考點(diǎn)：基金與銀行存款信息披露差異

　　5、下列不屬于基金后臺(tái)管理的是()

　　A. 基金份額的注冊(cè)登記

　　B. 基金資產(chǎn)的估值

　　C. 會(huì)計(jì)核算

　　D. 基金份額的募集

　　考點(diǎn)：證券投資基金的運(yùn)作

　　6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)()實(shí)行注冊(cè)管理。

　　A. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B. 基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C. 基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

　　D. 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　考點(diǎn)：對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　7、我國(guó)的基金自律組織是()

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.

　　8、關(guān)于公司型基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A. 投資人通過(guò)基金份額持有人大會(huì)行使權(quán)力

　　B. 委托基金管理公司作為專業(yè)的投資顧問(wèn)來(lái)經(jīng)營(yíng)和管理基金資產(chǎn)

　　C. 投資人是公司股東，享有股東權(quán)

　　D. 具有獨(dú)立法人地位

　　9、關(guān)于封閉式基金錯(cuò)誤的是()

　　A. 期限不確定

　　B.

　　C.

　　D.

　　10、封閉式基金至少()披露一次基金單位資產(chǎn)凈值

　　A. 每日

　　B. 每周

　　C. 每月

　　D.

　　11、證券投資基金委中小投資者拓寬投資渠道體現(xiàn)在()

　　I 投資者缺乏投資基金

　　II 獲取信息有限III 資金規(guī)模有限IV

　　考點(diǎn)：組合選擇題，證券投資基金的作用

　　12、根據(jù)投資目標(biāo)可將基金分為增長(zhǎng)型、平衡型、收入型，下面說(shuō)法正確的是()

　　A. 一般平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)低于增長(zhǎng)型基金

　　B. 平衡型基金大多大盤藍(lán)籌股、債券為投資對(duì)象

　　C. 平衡型以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為目標(biāo)

　　D.

　　13、關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)高低證券的是()

　　A. 股票基金>債券基金>貨幣基金

　　B.

　　C.

　　D.

　　14、債券基金和債券說(shuō)法正確的是()

　　A. 債券基金收益率更好預(yù)測(cè)

　　B.

　　C.

　　D.

　　考點(diǎn)：債券基金與債券的區(qū)別，同類知識(shí)點(diǎn)股票基金與股票的區(qū)別

　　15、ETF 基金需按照()的要求，每日公告申購(gòu)、贖回清單

　　A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 交易所

　　C.

　　D.

　　16、關(guān)于 ETF 聯(lián)接基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A. 不得對(duì) ETF 聯(lián)接基金財(cái)產(chǎn)中的 ETF 部分計(jì)提管理費(fèi)

　　B. 可以套利

　　C. 為中小投資者申購(gòu) ETF 打開(kāi)了通道

　　D. ETF 聯(lián)接基金投資于目標(biāo) ETF 的資產(chǎn)不低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的 90%

　　17、ETF 基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A. 漲跌幅限制 10%

　　B. 申購(gòu)、贖回按基金份額參考凈值確認(rèn)份額

　　C.

　　D.

　　18、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)()

　　A. 保護(hù)投資人利益

　　B.

　　C.

　　D.

　　19、基金管理向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要提交的不包括()

　　A. 高級(jí)管理人員利害關(guān)系人的基本信息

　　B. 股東或合伙人的基本新信息

　　C. 高級(jí)管理人員的基本信息

　　D. 基金產(chǎn)品的基本信息

　　20、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)法正確的是()

　　A. 協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　B. 協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　C. 理事會(huì)成員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指派

　　D. 理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)