1. 投資者通過將基金(　　)與同期基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較,可以了解基金實際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。

　　A. 凈值增長指標(biāo)

　　B. 本期利潤

　　C. 加權(quán)平均份額本期利潤

　　D. 加權(quán)平均凈值利潤率

　　2. 下列關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的說法，錯誤的是(　　)。

　　A. 評價的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新

　　B. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

　　C. 過往的評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存

　　D. 基金評價的方法應(yīng)當(dāng)保密

　　3. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的(　　)。

　　A. 不必予以特別說明

　　B. 應(yīng)當(dāng)予以特別說明

　　C. 可以予以特別說明

　　D. 不得予以特別說明

　　4. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購100萬份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬份。

　　A. 96.4

　　B. 96.8

　　C. 100

　　D. 106.8

　　5. 基金整個運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。

　　A. 基金份額持有人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金管理人和基金托管人

　　6. ( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融機(jī)構(gòu)

　　C. 中央銀行

　　D. 居民

　　7. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說法，錯誤的是()。

　　A. 公平對待所有股東

　　B. 對于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告

　　C. 不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D. 接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進(jìn)行決策

　　8. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報( )備案。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會

　　B. 工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 證券業(yè)協(xié)會

　　9. 下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

　　B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

　　C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　10. 公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用()予以賠償。

　　A. 固有財產(chǎn)

　　B. 基金資產(chǎn)

　　C. 風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　D. 銀行貸款

　　11. 基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由( )依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

　　A. 中央銀行或財政部

　　B. 中國證監(jiān)會或證監(jiān)局

　　C. 中央銀行或證監(jiān)會

　　D. 中國證監(jiān)會或財政部

　　12. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的( )。

　　A. 客觀性原則

　　B. 全面性原則

　　C. 及時性原則

　　D. 投資人利益優(yōu)先原則

　　13. 基金銷售機(jī)構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是()。

　　A. 基金研究分析人員

　　B. 從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　C. 銷售機(jī)構(gòu)的管理人員

　　D. 總部從事基金宣傳推介的人員

　　14. 基金募集期限自()起計算。

　　A. 基金份額發(fā)售前2天

　　B. 基金份額發(fā)售之日

　　C. 基金份額發(fā)售前1天

　　D. 基金份額發(fā)售第2天

　　15. “四位一體”的監(jiān)管格局不包括()。

　　A. 以政府監(jiān)管為核心

　　B. 以行業(yè)自律為紐帶

　　C. 以社會監(jiān)督為補(bǔ)充

　　D. 以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

　　16. 下列選項中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是( )。

　　A. 具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　C. 通過中國證監(jiān)會或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

　　D. 取得基金從業(yè)資格

　　17. 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 招募說明書草案

　　C. 律師事務(wù)所出具的律師意見書

　　D. 基金合同草案

　　18. 下列不屬于合規(guī)風(fēng)險主要種類的是( )。

　　A. 監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險

　　B. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　C. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　D. 投資合規(guī)性風(fēng)險

　　19. 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是( )。

　　A. 投資者現(xiàn)場教育工作形式的特色在于現(xiàn)場的互動交流

　　B. 非現(xiàn)場形式包括基金業(yè)協(xié)會及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動

　　C. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

　　D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

　　20. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10