1、 下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

　　B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%

　　C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

　　D 、 封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

　　答案： C

　　解析： 《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

　　2、 (　)負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。

　　A 、 中央結(jié)算公司

　　B 、 中國(guó)人民銀行

　　C 、 銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)

　　D 、 同業(yè)拆借中心

　　答案： D

　　解析： 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場(chǎng)的投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)，為其交易提供電子成交登記服務(wù)，并按照中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定，對(duì)通過(guò)交易系統(tǒng)開(kāi)展的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。

　　3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是(　)。

　　A 、 三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

　　B 、 詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)

　　C 、 夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)

　　D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)

　　答案： A

　　解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來(lái)源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)，即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。

　　4、 關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A 、 股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B 、 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C 、 股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D 、 對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　答案： D

　　解析： 永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

　　5、 UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于(　)。

　　A 、 提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B 、 提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說(shuō)明書(shū)的指令

　　C 、 擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

　　D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”

　　答案： D

　　解析： A項(xiàng)是一號(hào)指令的內(nèi)容;BC兩項(xiàng)均為三號(hào)指令新增內(nèi)容，但不是最大突破;D項(xiàng)，UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”，即在歐盟任何一個(gè)成員國(guó)都可設(shè)立UCITS管理公司，歐盟各成員國(guó)不得為非本國(guó)的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。

　　6、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券的估值，采用(　)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格。

　　A 、 基金管理公司

　　B 、 基金托管人

　　C 、 第三方估值機(jī)構(gòu)

　　D 、 基金管理人

　　答案： C

　　解析：

　　7、 A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為(　)日的16：00.

　　A 、 T+0

　　B 、 T+1

　　C 、 T+3

　　D 、 T+6

　　答案： B

　　解析： A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00.在最終交收時(shí)點(diǎn)，由中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司進(jìn)行證券交收和資金清算。

　　8、 買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式不包括(　)。

　　A 、 券款對(duì)付

　　B 、 見(jiàn)券付款

　　C 、 見(jiàn)款付券

　　D 、 純?nèi)�過(guò)戶(hù)

　　答案： D

　　解析： 買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券三種方式。

　　9、 (　)不是按照債券持有人收益方式分類(lèi)的債券。

　　A 、 固定利率債券

　　B 、 累進(jìn)利率債券

　　C 、 免稅債券

　　D 、 貼現(xiàn)債券

　　答案： D

　　解析： 按債券持有人收益方式分類(lèi)，債券可分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等。

　　10、 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　)。

　　A 、 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B 、 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C 、 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D 、 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： B

　　解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

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