2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（九）

　　1. 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起， ( 6)個(gè)月內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定。

　　2. 關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是(存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式) 。

　　3. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以(凈認(rèn)購(gòu)金額)為基礎(chǔ)收取。

　　4. 公司型基金依據(jù)(基金公司章程)設(shè)立并營(yíng)運(yùn)。

　　5. ETF上市交易后， 需按交易所的要求， 在每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、 贖回清單， 并在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示 (基金份額參考凈值) 。

　　6. 其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起( ( 5)個(gè)工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　7. 以下說(shuō)法正確的是(封閉式基金和開(kāi)放式基金期限不同) 。

　　8. 下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是(基金份額不固定) 。

　　9. 基金公司主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( 3000 )萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( 10) 年以上。

　　10. 對(duì)基金管理公司持有 5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( 5000) 萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。

　　11. 基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括(基金托管人報(bào)告) 。

　　12. 下列關(guān)于首先和法律的關(guān)系，說(shuō)法不正確的是(表現(xiàn)形式相同) 。

　　13. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于公開(kāi)募集基金說(shuō)法不正確的是(各大不特定對(duì)象募集資金，向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò) 100 的 )。

　　14. 以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是(基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)) 。

　　15. 有關(guān)基金年度報(bào)告，不正確的表述是(基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 60 日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告， 并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上) 。

　　16. 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司注冊(cè)資本不低于( 1)億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　17. 下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件中， 不正確的是(注冊(cè)醬不低于 5000 萬(wàn)人民幣， 且必須為實(shí)繳資本) 。

　　18. 證券交易所在開(kāi)市后根據(jù) ETF申贖、 贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成效數(shù)據(jù)計(jì)算并每 ( 15 秒)提供一次基金份額參考凈值。

　　19. (資本市場(chǎng))又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

　　20. ( 2012 年 6 月)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

　　21. (過(guò)度重視基金資產(chǎn)的流動(dòng)性)在一定程度上會(huì)給開(kāi)放式基金的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來(lái)不利的影響。

　　22. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后( 3)年內(nèi)，一般工作人員離職( 2)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　23. 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在 *6 )個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　24. 連續(xù)( 3)年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　25. ( 2001 年 8 月)，中國(guó)證券業(yè)基金公會(huì)成立。

　　26. ( 2004)年 12 月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立，該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組陳的議事機(jī)構(gòu)， 承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。

　　27. 根據(jù)規(guī)定，開(kāi)放式證券投資基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金(管理人)委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　28. 基金登記過(guò)程實(shí)際上是(注冊(cè)登記機(jī)構(gòu))通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　29. 多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立動(dòng)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是(系列基金) 。

　　30. 下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是(依法監(jiān)管原則) 。

　　31. 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其人個(gè)及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)(確保投資者的利益優(yōu)先) 。

　　32. 檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后( 5)個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　33. 下列(具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn))不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

　　34. (健全性原則)要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

　　35. 在(境內(nèi))募集資金可以進(jìn)行(境外)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　36. (分級(jí)基金)是指通過(guò)事先給定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

　　37. 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶交易記錄自交易賬戶當(dāng)年計(jì)起至少保存( 5)年。

　　38. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在(每季度)監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　39. 下面不是常用的尋找潛在客戶的方法是(主動(dòng)接觸法) 。

　　40. (非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象是特定的)是非公開(kāi)方式推介區(qū)別于公開(kāi)募集基金的關(guān)鍵性特征。