11.基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　『正確答案』D

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：(1)被依法取消基金托管資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。D項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。

　　12.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資或活動(dòng)包括(　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.承銷證券

　　C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.向基金管理人、基金托管人出資

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　13.證券市場(chǎng)的自律管理者是(　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券市場(chǎng)的自律管理者：證券交易所�；�金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)自律組織。

　　14.有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是(　)。

　　A.基金的設(shè)立、募集、交易受中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

　　B.基金信息披露活動(dòng)由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

　　C.基金管理公司的設(shè)立、業(yè)務(wù)范圍由中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行監(jiān)管

　　D.基金托管人主要由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金托管人由證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同監(jiān)管。

　　15.不屬于證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部的職責(zé)是(　)。

　　A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

　　B.負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究

　　C.對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核

　　D.草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。

　　16.證監(jiān)會(huì)限制交易的監(jiān)管措施，最長(zhǎng)不得超過(　)。

　　A.10日

　　B.10個(gè)交易日

　　C.15日

　　D.15個(gè)交易日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』中國證監(jiān)會(huì)限制交易的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

　　17.下列不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施的是(　)。

　　A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.行政處罰

　　C.刑事處罰

　　D.限制交易

　　『正確答案』C

　　『答案解析』中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施包括：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰。

　　18.管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本(　)。

　　A.不低于1億元

　　B.不低于2億元

　　C.不高于1億元

　　D.不高于2億元

　　『正確答案』A

　　『答案解析』設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　19.下列不屬于基金管理人法定組織形式的是(　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.合伙企業(yè)

　　D.自然人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

　　20.(　)不是基金管理人的職責(zé)。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.向基金份額持有人分配收益

　　C.編制中期和年度基金報(bào)告

　　D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　『正確答案』A

　　『答案解析』安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

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