參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管的概念。狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管體系。廣義的監(jiān)管方式包括對(duì)基金機(jī)構(gòu)的審核注冊(cè)、對(duì)基金機(jī)構(gòu)行為的檢查以及檢查后對(duì)存在問題的基金機(jī)構(gòu)的各種行政處置措施，分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管目標(biāo)。規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的前提條件

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查適度監(jiān)管原則。適度監(jiān)管原則要求形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行的職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：(1)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);(2)辦理基金備案;(3)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;(4)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;(5)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;(6)指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施。檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　8、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員的義務(wù)和責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查我國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展。2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成�；�金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員;基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員;證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、直屬公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理先關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為特別會(huì)員

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)�；�金業(yè)協(xié)會(huì)的額職責(zé)共有八條。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，A是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易所。證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》國(guó)函[2013]132號(hào)，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　15、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件�；�金管理公司變更持有50%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理人的從業(yè)人員的資格。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員：(1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的;(2)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，負(fù)有個(gè)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司破產(chǎn)清算終結(jié)或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的;(3)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員;(5)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人利益優(yōu)先原則�；�金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人的監(jiān)管措施�；�金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金托管人資格的審核。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　20、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金托管人的監(jiān)督義務(wù)�；�金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施：責(zé)令整改措施;取消托管資格措施;對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施

　　22、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)�；�金銷售支付機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)：(1)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付;(2)確�；�金銷售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

　　23、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公開募集基金的注冊(cè)。證券投資基金法所稱公開募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金注冊(cè)的審查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由

　　25、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金的備案�；�金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上可辦理基金備案手續(xù)

　　26、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管。依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級(jí)管理人員或督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　27、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查對(duì)公開募集基金信息披露的監(jiān)管�；�金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性�；�金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露和基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料

　　28、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人的法定權(quán)利。基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(2)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn);(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);(6)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(7)基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料

　　29、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查基金份額持有人大會(huì)的召開�；�金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過;但是，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　30、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查非公開募集基金的基金管理人的登記。我國(guó)對(duì)于非公開募集基金的基金管理人沒有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，而實(shí)行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可。對(duì)于非公開募集基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)也沒有強(qiáng)制性的監(jiān)管要求，而由基金業(yè)協(xié)會(huì)指定相關(guān)指引和準(zhǔn)則，實(shí)行自律管理。