21、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，申請(qǐng)人要有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近(　)年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　22、根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》對(duì)投資額度的規(guī)定，合格投資者的超過(guò)基礎(chǔ)額度的投資額度申請(qǐng)，須經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

　　A、證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)人民銀行

　　C、財(cái)政部

　　D、國(guó)家外匯管理局

　　23、境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股比例限制為(　)。

　　A、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%

　　B、所有境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%

　　C、所有境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的50%

　　D、其持股比例不受限制

　　24、QFII制度可以使我國(guó)證券市場(chǎng)最終發(fā)展成為以(　)為主導(dǎo)的市場(chǎng)。

　　A、機(jī)構(gòu)

　　B、個(gè)人或家庭

　　C、政府

　　D、中小投資者

　　25、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、QFII

　　B、QDII

　　C、RQFII

　　D、RQDII

　　26、按照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(2007年)的規(guī)定，以下關(guān)于證券公司申請(qǐng)QDII資格應(yīng)滿足的條件的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A、凈資本不低于8億元人民幣

　　B、凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%

　　C、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上

　　D、在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　27、按照《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》(2007年)的規(guī)定，申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在最近(　)年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、10

　　28、下列各項(xiàng)金融產(chǎn)品或工具中，QDII基金可以投資的是(　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、商業(yè)票據(jù)、銀行票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券

　　Ⅱ.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

　�、�.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

　�、�.與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　29、QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途的可以借入現(xiàn)金，但該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃(　)。

　　A、資產(chǎn)的10%

　　B、資產(chǎn)凈值的10%

　　C、資產(chǎn)的30%

　　D、資產(chǎn)凈值的30%

　　30、擔(dān)任QDII基金境外托管人的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)是在最近(　)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰的機(jī)構(gòu)。

　　A、半年

　　B、三年

　　C、五年

　　D、一年

　　31、以下關(guān)于QDII的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)

　　B、是一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

　　C、在人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的背景下實(shí)行

　　D、QDII機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，徹底消除金融風(fēng)險(xiǎn)

　　32、根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》的規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　)。

　　A、是依其所在國(guó)家或地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)

　　B、財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　　C、所在國(guó)家或地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　D、實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　33、下列不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式的是(　)。

　　A、分公司

　　B、代表處

　　C、辦事處

　　D、子公司

　　34、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起(　)日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A、10

　　B、30

　　C、60

　　D、90

　　35、2002年11月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于(　)正式實(shí)施。

　　A、次年4月1日起

　　B、次年1月1日起

　　C、當(dāng)年12月1日起

　　D、發(fā)布之日起

　　36、從內(nèi)容設(shè)計(jì)上來(lái)看，下列不屬于我國(guó)QFII機(jī)制的特點(diǎn)的是(　)。

　　A、QFII制度引入時(shí)的跳躍式發(fā)展

　　B、QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高

　　C、我國(guó)對(duì)QFII制度的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整

　　D、QFII基金的投資范圍擴(kuò)大

　　37、目前，QFII在A股市場(chǎng)的主要投資形式是(　)。

　�、�.自營(yíng)模式

　　Ⅱ.基金模式

　�、�.客戶資金管理模式

　�、�.并購(gòu)模式

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　38、我國(guó)QDII產(chǎn)品主要的發(fā)行機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、保險(xiǎn)企業(yè)

　　C、基金管理公司

　　D、信托公司

　　39、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)文件的規(guī)定，下列可參與RQFII試點(diǎn)的有(　)。

　�、�.境內(nèi)商業(yè)銀行香港子公司

　�、�.境內(nèi)保險(xiǎn)公司香港子公司

　　Ⅲ.注冊(cè)地在香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)

　�、�.主要經(jīng)營(yíng)地在香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　40、以下關(guān)于RQFII的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者用人民幣進(jìn)行境內(nèi)證券投資

　　B、有利于人民幣離岸市場(chǎng)的發(fā)展

　　C、允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者根據(jù)市場(chǎng)情況自行決定產(chǎn)品類型

　　D、對(duì)RQFII設(shè)置了嚴(yán)格的資產(chǎn)配置限制

　　41、根據(jù)UCITS五號(hào)指令，滿足相關(guān)條件的第三類機(jī)構(gòu)可作為UCITS基金的托管機(jī)構(gòu)。這些條件不包括下列(　)。

　　A、根據(jù)各成員國(guó)法律授權(quán)開展托管活動(dòng)

　　B、滿足一定的資本要求

　　C、接受審慎監(jiān)管和持續(xù)監(jiān)督

　　D、最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰

　　42、關(guān)于深港通的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、2016年8月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)共同簽署了深港通聯(lián)合公告，批復(fù)了深港通試點(diǎn)

　　B、2016年12月5日，深港通下的股票正式開始交易

　　C、深港通的主要制度安排參照滬港通

　　D、深港通下港股通股票范圍與現(xiàn)行滬港通下的港股通標(biāo)的一致