18、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告(　)。

　　A、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患

　　B、基金公司員工遲到早退

　　C、基金公司員工工資調(diào)整

　　D、基金發(fā)生虧損

　　19、以下關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，必要時(shí)可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

　　B、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

　　C、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送

　　D、經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向于任何一方股東

　　20、公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為(　)。

　�、�.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客�?/P>

　�、�.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)

　�、�.參與任何對(duì)客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往

　　Ⅳ.為客戶進(jìn)行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、(　)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長

　　22、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　�、�.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　�、�.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

　�、�.審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂

　　Ⅳ.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、(　)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的一部分，同時(shí)也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

　　A、合規(guī)組織建設(shè)

　　B、合規(guī)文化建設(shè)

　　C、合規(guī)制度建設(shè)

　　D、合規(guī)管理建設(shè)

　　24、管理層要帶頭踐行合規(guī)文化，帶頭樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的思想理念，將(　)理念貫穿于為客戶服務(wù)的全過程，把合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為合規(guī)行動(dòng)，把合規(guī)行動(dòng)升華為合規(guī)文化，把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價(jià)值，推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營持之以恒，與時(shí)俱進(jìn)。

　　A、誠信、正直、守法、合規(guī)

　　B、誠信、友善、守法、盡責(zé)

　　C、誠信、公正、勤勉、盡責(zé)

　　D、誠信、公平、正直、合規(guī)

　　25、下列關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任

　　B、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項(xiàng)制度流程并組織實(shí)施

　　C、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)

　　D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國證監(jiān)會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

　　26、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序(　)。

　　Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制

　�、�.合規(guī)審核調(diào)查

　�、�.合規(guī)審核處罰

　�、�.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、以下關(guān)于合規(guī)審核的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、基金管理人在開展合規(guī)工作時(shí)，首先需要制定合規(guī)審核計(jì)劃，需要列出審核的目標(biāo)、步驟和流程，并根據(jù)審核過程中遇到的情況，隨時(shí)調(diào)整

　　B、基金管理人在公司內(nèi)部開展合規(guī)審核時(shí)，可能出現(xiàn)內(nèi)部人員不配合，刻意隱瞞實(shí)情，需要合規(guī)部門人員進(jìn)行審核調(diào)查

　　C、合規(guī)審核調(diào)查需要利用先進(jìn)的技術(shù)包括數(shù)據(jù)分析技術(shù)，但審核調(diào)查手段不能干擾公司正常的業(yè)務(wù)運(yùn)作

　　D、合規(guī)審核工作需要進(jìn)行階段性的評(píng)估，這種評(píng)估可以引入第三方評(píng)估，將合規(guī)審核評(píng)價(jià)作為對(duì)下一次審核計(jì)劃制定的重要決策依據(jù)

　　28、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括(　)。

　　A、公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　　B、國際社會(huì)中關(guān)于基金管理的法律法規(guī)

　　C、案例警示教育

　　D、國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

　　29、近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括(　)。

　　A、誠信體系不健全

　　B、合規(guī)管理意識(shí)缺乏

　　C、公司財(cái)務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)

　　D、高層管理人員重視不夠

　　30、(　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C、交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D、投資風(fēng)險(xiǎn)

　　31、(　)是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、管理合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　32、基金管理投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)涉及的內(nèi)容不包括(　)。

　　A、基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫

　　B、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　C、運(yùn)用市場(chǎng)公開信息進(jìn)行投資活動(dòng)

　　D、不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送

　　33、基金管理人的(　)環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)競爭的核心。

　　A、投資

　　B、宣傳

　　C、銷售

　　D、管理

　　34、(　)是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　35、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施中，建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的(　)負(fù)全部責(zé)任。

　　A、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　B、合法、合規(guī)、有效

　　C、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D、真實(shí)、有效、及時(shí)