參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。全球存托憑證的發(fā)行地既不在美國(guó)，也不在發(fā)行公司所在國(guó)家

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。存托憑證一般代表外國(guó)公司股票

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。全球存托憑證的發(fā)行地既不在美國(guó)，也不在發(fā)行公司所在國(guó)家，大多數(shù)全球存托憑證在倫敦證交所和盧森堡證交所進(jìn)行

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查存托憑證。2004年以后，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司加快海外上市步伐，二級(jí)公募ADRs成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入納斯達(dá)克交易所的主要形式

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。根據(jù)股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。表決權(quán)是普通股股東享有決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)。股東的表決權(quán)是通過股東大會(huì)行使的，通常是每一股份的股東享有一份表決權(quán)，即所謂的“一股一票”

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東，但是優(yōu)先股股東的權(quán)利是受限制的，一般無表決權(quán)

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。非累積優(yōu)先股是指只能按當(dāng)年盈利分取股息的優(yōu)先股股票，如果當(dāng)年公司經(jīng)營(yíng)不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累積，以后也不能補(bǔ)付，但是任何時(shí)期的股息都應(yīng)在普通股股東受到股息之前予以支付

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查內(nèi)在價(jià)值法。根據(jù)DDM模型，股票現(xiàn)值表現(xiàn)為未來所有股利的貼現(xiàn)值，

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查技術(shù)分析�；�本面分析對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及各個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況等因素進(jìn)行分析，以此來研究股票的價(jià)值，衡量股價(jià)的高低。而技術(shù)分析則是通過股價(jià)、成交量、漲跌幅、圖形走勢(shì)等研究市場(chǎng)行為，以推測(cè)未來價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權(quán)益類證券投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，也可稱為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查相對(duì)價(jià)值法。相對(duì)價(jià)值法：市盈率模型、市凈率模型、市現(xiàn)率模型、市銷率模型、企業(yè)價(jià)值倍數(shù)。經(jīng)濟(jì)附加值模型屬于內(nèi)在價(jià)值法

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。首次公開發(fā)行是指擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行股票籌集資金并上市的行為

　　14、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為。股票拆分對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益不會(huì)產(chǎn)生任何影響，一般只會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市價(jià)下降，而股東的持股比例和權(quán)益總額及各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響公司發(fā)行在外股本的行為�！豆�司法》規(guī)定，公司除注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并，將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工外，不得回購本公司股票

　　16、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。從發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的關(guān)系來看，股票發(fā)行包括：平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，是指股票未來收益的現(xiàn)值

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的價(jià)值與價(jià)格。股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定利率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票持有者可以持股票到市場(chǎng)上進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票就可以賺取價(jià)差收益。這種價(jià)差收益稱為資本利得

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票的收益主要有兩類：股息和紅利;資本利得

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查基本面分析。技術(shù)分析是指通過研究金融市場(chǎng)的歷史信息來預(yù)測(cè)股票價(jià)格的趨勢(shì)。選項(xiàng)D屬于技術(shù)分析

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)分析。一般認(rèn)為，過量的政府借債會(huì)對(duì)私人部門的借債產(chǎn)生擠出效應(yīng)，從而使得利率上升，進(jìn)一步阻礙企業(yè)投資

　　23、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券是一種混合債券，它既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益類債券特征

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等

　　25、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換債券�？赊D(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)才能轉(zhuǎn)換為公司股票

　　26、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券�；厥蹢l款是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定

　　27、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查權(quán)證。權(quán)證是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券

　　28、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

　　29、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查權(quán)證。歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán)

　　30、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查權(quán)證。一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

　　31、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。任何一個(gè)行業(yè)都要經(jīng)歷一個(gè)生命周期：初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期(平臺(tái)期)和衰退期。

　　32、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)分析。成熟期產(chǎn)品銷售的收入為該行業(yè)的公司帶來穩(wěn)定的現(xiàn)金流

　　33、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。優(yōu)先股沒有到期期限，優(yōu)先股一般情況下不享有表決權(quán)，優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

　　34、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例

　　35、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

　　36、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股

　　37、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。債權(quán)資本是一種借入資本，代表了公司的合約義務(wù)，因此債券持有者/債權(quán)人擁有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)

　　38、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。股權(quán)投資者只有在公司盈利時(shí)才可獲得股息

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