18、狹義的基金監(jiān)管是指(　)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A、基金管理人員

　　B、行政監(jiān)管機構(gòu)

　　C、基金行業(yè)自律組織

　　D、基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　19、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、政府監(jiān)管為核心

　　B、行業(yè)自律為紐帶

　　C、機構(gòu)內(nèi)控為主體

　　D、社會監(jiān)督為補充

　　20、狹義的監(jiān)管方式不包括(　)。

　　A、對基金機構(gòu)的審核注冊

　　B、對基金機構(gòu)行為的檢查

　　C、對基金機構(gòu)各種違法違規(guī)行為的處置

　　D、對基金機構(gòu)出現(xiàn)某些法定情形后的處置

　　21、(　)是基金監(jiān)管的直接目標。

　　A、保護投資人合法權益

　　B、規(guī)范證券投資基金活動

　　C、規(guī)范監(jiān)管措施

　　D、促進資本市場的健康發(fā)展

　　22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為(　)。

　　A、普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、企業(yè)會員

　　B、普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

　　C、普通會員、企業(yè)會員、觀察會員、特別會員

　　D、企業(yè)會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

　　23、基金業(yè)協(xié)會的權力機構(gòu)是(　)。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、理事會

　　D、全體會員組成的會員大會

　　24、負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作的主體是(　)。

　　A、證券交易所

　　B、證券業(yè)協(xié)會

　　C、基金業(yè)協(xié)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　25、我國基金市場的監(jiān)管主體是(　)。

　　A、中國保監(jiān)會

　　B、中國基金業(yè)協(xié)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、中國證監(jiān)會

　　26、下列不屬于證監(jiān)局的職責的是(　)。

　　A、公司治理和內(nèi)部控制

　　B、開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

　　C、指導、組織和協(xié)調(diào)證券交易所對證券投資基金的日常監(jiān)管

　　D、負責對轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)及基金機構(gòu)進行日常監(jiān)管

　　27、(　)有權對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關的業(yè)務資料。

　　A、基金業(yè)協(xié)會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國保監(jiān)會

　　D、中國銀監(jiān)會

　　28、中國證監(jiān)會領導干部離職后(　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構(gòu)任職。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　29、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指(　)。

　　A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化

　　B、要求基金監(jiān)管機構(gòu)在公開、公平基礎上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁

　　C、要求基金監(jiān)管機構(gòu)依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

　　D、要求基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開

　　30、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者(　)擔任。

　　A、外資企業(yè)

　　B、獨資企業(yè)

　　C、公司企業(yè)

　　D、合伙企業(yè)

　　31、連續(xù)(　)沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、6個月

　　32、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列(　)投資活動。

　　A、買賣股票

　　B、買賣國債

　　C、買賣企業(yè)債券

　　D、買賣地產(chǎn)

　　33、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是(　)。

　　A、基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

　　B、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　C、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

　　D、對證券投資業(yè)績進行預測

　　34、我國對于非公開募集基金監(jiān)管的重點集中在(　)環(huán)節(jié)。

　　A、信息披露

　　B、備案

　　C、托管

　　D、募集