2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前密訓(xùn)練習(xí)13

　　1、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身禁止的行為不包括(　)。

　　A、持有證券

　　B、實(shí)行自律管理

　　C、進(jìn)行證券買賣

　　D、決定證券交易的價(jià)格

　　2、我國債券市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所主要是指(　)。

　　A、銀行間市場(chǎng)

　　B、上海證券交易所和深圳證券交易所

　　C、銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　D、證券公司

　　3、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由國務(wù)院任免

　　B、證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種

　　C、我國上交所和深交所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)

　　D、證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

　　4、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國設(shè)立了(　)，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　A、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B、證券交易風(fēng)險(xiǎn)基金

　　C、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D、投資者保護(hù)基金

　　5、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入萬達(dá)信息(300168)700萬股，賣出萬達(dá)信息600萬股;買入永輝超市(601933)400萬股，賣出永輝超市600萬股，則按凈額結(jié)算方式的結(jié)果是(　)。

　　A、應(yīng)付有價(jià)證券100萬股

　　B、應(yīng)收萬達(dá)信息100萬股;應(yīng)付永輝超市200萬股

　　C、應(yīng)收有價(jià)證券1100萬股;應(yīng)付有價(jià)證券1200萬股

　　D、應(yīng)收萬達(dá)信息700萬股，應(yīng)付萬達(dá)信息600萬股;應(yīng)收永輝超市400萬股，應(yīng)付永輝超市600萬股

　　6、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由(　)充當(dāng)。

　　A、管理機(jī)構(gòu)

　　B、托管機(jī)構(gòu)

　　C、清算機(jī)構(gòu)

　　D、結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　7、貨銀對(duì)付原則是指(　)。

　　A、在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)證券公司價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額

　　B、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

　　C、清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

　　D、在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

　　8、下列關(guān)于貨銀對(duì)付原則說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、貨銀對(duì)付原則又稱款券兩訖原則

　　B、貨銀對(duì)付原則不可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C、目前，貨銀對(duì)付已經(jīng)成為各國證券市場(chǎng)普遍遵循的原則

　　D、貨銀對(duì)付原則是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　9、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A、結(jié)算參與人與客戶

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

　　C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

　　10、下列關(guān)于分級(jí)結(jié)算原則說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則

　　B、結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

　　C、實(shí)行分級(jí)結(jié)算，意味著對(duì)結(jié)算參與人接受投資者委托達(dá)成的證券交易，結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任

　　D、對(duì)數(shù)量相對(duì)較少、實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)、取得結(jié)算參與人資格的證券機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)而言，不需要采用證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　11、(　)是指托管資產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司(即經(jīng)紀(jì)人)作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行交收， 然后由證券公司負(fù)責(zé)與其客戶進(jìn)行二級(jí)清算。

　　A、逐筆清算模式

　　B、貨銀對(duì)付模式

　　C、第三方存管模式

　　D、托管人結(jié)算模式

　　12、采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是(　)。

　　Ⅰ.保險(xiǎn)資產(chǎn)

　　Ⅱ.信托計(jì)劃

　�、�.QFII基金

　�、�.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　13、上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為(　)。

　　A、9:15-11:30、13:00-15:30

　　B、9:30-11:30、13:00-14:00

　　C、9:30-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-15:30

　　15、固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，前一交易日的參考價(jià)格為5.60元，那么今日交易價(jià)不可能為(　)元。

　　A、4.85

　　B、5.07

　　C、5.75

　　D、6.15

　　16、證券的開盤價(jià)格通過(　)方式產(chǎn)生。

　　A、集合競(jìng)價(jià)

　　B、連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　C、隨機(jī)競(jìng)價(jià)

　　D、協(xié)議定價(jià)

　　17、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，當(dāng)日無成交的，以(　)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　A、前收盤價(jià)

　　B、平均成交價(jià)格

　　C、最新成交價(jià)格

　　D、前日最后一筆成交價(jià)

　　18、除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為(　)。

　　A、除權(quán)(息)參考價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格÷股份變動(dòng)比例)/(1-股份變動(dòng)比例)

　　B、除權(quán)(息)參考價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例)/(1-股份變動(dòng)比例)

　　C、除權(quán)(息)參考價(jià)=(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例)

　　D、除權(quán)(息)參考價(jià)=(前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例)/(1+股份變動(dòng)比例)

　　19、關(guān)于深圳證券綜合結(jié)算平臺(tái)系統(tǒng)，下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、結(jié)算參與人可通過D-COM系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢各資金結(jié)算賬戶余額、結(jié)算備付金賬戶可提款金額、尚未支付金額等信息

　　B、中國結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日16:00，通過結(jié)算備付金賬戶，按照擔(dān)保交收業(yè)務(wù)、非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)、發(fā)行業(yè)務(wù)、代收付業(yè)務(wù)等順序，依次進(jìn)行交收

　　C、中國結(jié)算公司深圳分公司通過D-COM系統(tǒng)向結(jié)算參與人實(shí)時(shí)揭示其尚未支付金額或其可提款金額

　　D、結(jié)算參與人匯款時(shí)未注明結(jié)算備付金賬號(hào)或結(jié)算備付金賬號(hào)有誤導(dǎo)致資金無法及時(shí)到賬的責(zé)任，由結(jié)算參與人和中國結(jié)算公司共同承擔(dān)

　　20、我國恢復(fù)發(fā)行國債的時(shí)間是(　)。

　　A、1981

　　B、1985

　　C、1987

　　D、1990