『正確答案』B

　　『答案解析』流動性風(fēng)險是指因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險，或投資組合無法應(yīng)付客戶贖回要求所引起的違約風(fēng)險。

　　11.風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)(　)。

　　A.風(fēng)險識別

　　B.風(fēng)險報告和監(jiān)控

　　C.風(fēng)險評估

　　D.風(fēng)險應(yīng)對

　　『正確答案』B

　　『答案解析』風(fēng)險報告和監(jiān)控是風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

　　12.以下不屬于股東享有的權(quán)利的是(　)。

　　A.收益分配權(quán)

　　B.表決和監(jiān)督權(quán)

　　C.知情權(quán)

　　D.投資決策權(quán)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股東享有的權(quán)利有收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。

　　13.法律法規(guī)和監(jiān)管部門對基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)提出了嚴(yán)格的要求，以下不屬于基金公司治理要求的是(　)。

　　A.《公司法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　D.《合伙企業(yè)法》

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《公司法》對公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)定，明確了股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。中國證監(jiān)會高度重視基金公司治理結(jié)構(gòu)，頒布了一系列針對基金公司治理的法律法規(guī)和指引，包括《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》。

　　14.以下不屬于股東會的職權(quán)的是(　)。

　　A.對公司增減注冊資本作出決議

　　B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　C.審議批準(zhǔn)年度財務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計的決算方案，審議批準(zhǔn)利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　D.組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股東會依法可以行使的職權(quán)包括：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報酬事項;選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，批準(zhǔn)監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。(4)對公司增加或者減少注冊資本或注冊資本的任何變更以及任何可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證券的發(fā)行作出決議;對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議;批準(zhǔn)成立、收購或處置公司在中國境內(nèi)外的任何子公司;對公司合并、分立，變更公司形式，解散和清算作出決議。(5)修改公司章程，批準(zhǔn)對公司經(jīng)營范圍的任何修改。

　　15.以下不屬于基金公司機(jī)構(gòu)設(shè)置原則是(　)。

　　A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

　　B.授權(quán)清晰原則

　　C.適時性原則

　　D.規(guī)范性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金公司機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括：相互制約和不相容職責(zé)分離原則;授權(quán)清晰原則;適時性原則。

　　16.以下不屬于基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)的是(　)。

　　A.嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度

　　B.提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性

　　C.建立行之有效的風(fēng)險控制制度

　　D.避免一切風(fēng)險

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)可以概括為：(1)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格。(2)不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性，有效維護(hù)公司股東及基金投資者的利益。(3)建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保公司各項業(yè)務(wù)的順利運(yùn)行，確�；�金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展。(4)維護(hù)公司信譽(yù)，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作。

　　17.投資風(fēng)險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險，主要責(zé)任人是(　)。

　　A.股東會

　　B.公司管理層

　　C.風(fēng)險管理委員會

　　D.投資部

　　『正確答案』D

　　『答案解析』投資風(fēng)險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險，主要責(zé)任人是投資部門。

　　18.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則不包括(　)。

　　A.完備性原則

　　B.相互協(xié)作原則

　　C.及時報告原則

　　D.控制為主原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則是：完備性原則、預(yù)防為主的原則、及時報告原則、優(yōu)先性原則、相互協(xié)作原則、盡快恢復(fù)原則、積極溝通原則和認(rèn)真總結(jié)的原則。

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