76.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括( )。

　　A.員工自律

　　B.部門(mén)主管自律

　　C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　77.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括( )。

　　A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

　　B.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門(mén)，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

　　C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審査

　　78.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)囯際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門(mén)應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括( )。

　　A.合規(guī)部門(mén)應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

　　B.應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.在合規(guī)部門(mén)職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　　D.合規(guī)部門(mén)職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

　　79.督察長(zhǎng)監(jiān)督檢査公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括( )。

　　A.公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B.公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題

　　80.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括( )。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評(píng)估投資投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

　　81.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理( ),副總經(jīng)理( )。

　　A.—人;若干人 B.若干人;一人

　　C.兩人;若干人 D.若干人;兩人

　　82.( )是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來(lái)的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.反洗錢(qián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D.銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　83.根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》，銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括( )。

　　A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　B.對(duì)銷(xiāo)售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)査，嚴(yán)格選擇合作的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　D.加強(qiáng)銷(xiāo)售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

　　84.( )是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

　　A.公正性原則 B.客觀性原則

　　C.專(zhuān)業(yè)性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　85.下列關(guān)于合規(guī)投拆處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

　　B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)査準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投拆信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投拆也隨之變得越來(lái)越多

　　D.大多數(shù)基金公司建立了客戶(hù)投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投拆處理流程

　　86.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　87.( )原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核査時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　A.獨(dú)立性原則 B.客觀性原則

　　C.公正性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　88.( )是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等。

　　A.合法獨(dú)立性 B.合規(guī)獨(dú)立性

　　C.隔離性 D.分離性

　　89.下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

　　C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失 D.減少基金持有人的損失

　　90.合規(guī)管理的基本原則不包括( )。

　　A.獨(dú)立性原則 B.公正性原則

　　C.利益性原則 D.協(xié)調(diào)性原則

　　91.董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括( )。

　　A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　　B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

　　C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　92.基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括( )。

　　A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

　　B.有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

　　C.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

　　D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門(mén)之間的信息交流和良好的互動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)資源共享

　　93.基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括( )

　　A.國(guó)家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī) B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

　　C.案例警示教育 D.基金公司投資決策的依據(jù)

　　94.基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括( )。

　　A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理 B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè) D.確�；�金持有人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)

　　95.( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B.法律風(fēng)險(xiǎn)

　　C.損失風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　96.合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括( )。

　　A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)性培訓(xùn)與教育等

　　B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

　　C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢(xún)有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門(mén)

　　D.審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線(xiàn)和內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

　　97.根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體制機(jī)制，建立獨(dú)立的合規(guī)部門(mén)，鼓勵(lì)和保障合規(guī)部門(mén)獨(dú)立發(fā)表合規(guī)管理意見(jiàn)的意義不包括( )。

　　A.能夠更好地履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能

　　B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實(shí)

　　C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰

　　D.避免基金持有人遭受重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)

　　98.基金管理人的合規(guī)審核包含的程序不包括( )。

　　A.制定合規(guī)審核機(jī)制 B.合規(guī)審核調(diào)査

　　C.合規(guī)審核后續(xù)完善 D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　99.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)不包括( )。

　　A.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B.資產(chǎn)評(píng)級(jí)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　100.基金公司、部門(mén)及員工可以參與的市場(chǎng)行為是( )。

　　A.通過(guò)單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券市場(chǎng)價(jià)格

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

　　C.按照相關(guān)規(guī)定，正常交易

　　D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量