1、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于( )揭示。

　　A.次2個交易日

　　B.當日

　　C.次1個交易日

　　D.下一個節(jié)假日前

　　參考答案：C

　　2、確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是( )。

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投資

　　C.基金份額登記

　　D.基金的收益分配

　　參考答案：C

　　3、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務，應向( )進行注冊并取得相應資格。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀保監(jiān)會

　　D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構

　　參考答案：D

　　4、關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結構

　　B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務和責任

　　參考答案：A

　　5、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為( )。

　　A.基金合同生效公告發(fā)布之日

　　B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日

　　C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

　　D.基金募集結束日

　　參考答案：C

　　6、下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務的是( )。

　　A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶

　　B.基金公司銷售人員維護機構客戶

　　C.基金公司渠道經理通過商業(yè)銀行銷售基金產品

　　D.基金公司自主開發(fā)建立電子商務平臺

　　參考答案：C

　　7、封閉式基金一般至少( )披露一次資產凈值和份額凈值。

　　A.每月

　　B.每周

　　C.每季

　　D.每日

　　參考答案：B

　　8、關于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是( )。

　　A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

　　B.基金相對股票風險更高

　　C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

　　D.基金相對債券風險更低

　　參考答案：C

　　9、基金管理公司的內部控制的總體目標不包括( )。

　　A.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整

　　B.確�；�金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調同步、緊密銜接，確保達到公司業(yè)務發(fā)展的利潤指標

　　D.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經營, 規(guī)范運作的經營思想

　　參考答案：C

　　10、關于內幕信息，以下表述錯誤的是( )。

　　A.非內部人傳遞的對市場價格產生影響的信息不會是內幕信息

　　B.內幕信息必須是來源可靠的信息

　　C.內幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

　　D.內幕信息必須是非公開的信息

　　參考答案：A

　　11.基金半年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況，年度報告()披露內部監(jiān)察工作情況。

　　A.無須，無須

　　B.必須，必須

　　C.必須，無須

　　D.無須，必須

　　答案：D

　　12.關于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。

　　I、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序

　�、颉⒒�金銷售機構應當制定基金產品和投資人風險承受能力匹配的方法

　　III、在銷售業(yè)務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊

　�、�、基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　答案：A

　　13.確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是()

　　A.基金信息披露

　　B.基金的投資

　　C.基金份額登記

　　D.基金的收益分配

　　答案：C

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