2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷（十）

　　1. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

　　A.投資銀行業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.自營業(yè)務(wù)

　　D

　　2. ( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。

　　A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借

　　B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購

　　C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資

　　D.將集合計劃大部分資產(chǎn)用于申購新股

　　D 集合資產(chǎn)管理計劃可以用于申購新股

　　3. 目前我國證券市場采用的是( )模式。

　　A.法人結(jié)算

　　B.企業(yè)結(jié)算

　　C.投資者結(jié)算

　　D.銀行結(jié)算

　　A

　　4. 下列代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的各項業(yè)務(wù)中，屬于主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

　　B.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

　　D.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險

　　D

　　5. 新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　C

　　6. 關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法( )是正確的。

　　A.進行買斷式回購，交割時應(yīng)有50%的債券和資金

　　B.買斷式回購的回購債券面額由交易場所規(guī)定

　　C.買斷式回購期間，交易雙方可以換券

　　D.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

　　D

　　7. 清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。

　　A.是否發(fā)生交易行為

　　B.是否發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.是否形成盈虧

　　D.是否導(dǎo)致證券持有者改變

　　B 根本區(qū)別在于財產(chǎn)是否發(fā)生實際轉(zhuǎn)移

　　8. 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　B.1倍以上3倍以下 3萬元以上10萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　D.1倍以上3倍以下 3萬元以上30萬元以下

　　C

　　9. 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議的股票將被冠以( )字樣，以區(qū)別于其他股票。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.PT

　　D.CT

　　B

　　10. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。

　　A.股票

　　B.債券回購

　　C.債券現(xiàn)貨

　　D.證券投資基金

　　A

　　11. 證券公司用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算賬戶是( )

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　C

　　12. 買斷式回購又被稱為( )回購。

　　A.封閉式

　　B.固定式

　　C.非固定式

　　D.開放式

　　D

　　13. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，( )是客戶填寫委托單的第一要點。

　　A.品種

　　B.證券賬號

　　C.買賣價格

　　D.買賣數(shù)量

　　A 品種是第一要點

　　14. 證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當自收到證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的材料之日起( )內(nèi)，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點的書面意見。

　　A.10個交易日

　　B.15個交易日

　　C.10個工作日

　　D.15個工作日

　　C

　　15. 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券類型不包括( )。

　　A.金融債券

　　B.公司債券

　　C.政府債券

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債

　　D

　　16. 如果上市公司發(fā)生( )等事項，不需要進行除息或除權(quán)。

　　A.權(quán)益分派

　　B.公積金轉(zhuǎn)增股本

　　C.配股

　　D.兼并

　　D

　　17. 對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應(yīng)交易交收責任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A

　　18. 股票的日價格振幅的計算公式為( )。

　　A.單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊漲跌幅

　　B.(當日最高價-當日最低價)/當日最低價*100%

　　C.當日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100%

　　D.單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

　　B

　　19. 下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

　　A.了解交易風險，明確買賣方式

　　B.如實填寫開戶書

　　C.選擇證券經(jīng)紀商

　　D.采用正確的委托手段

　　C

　　20. 關(guān)于股票帳戶，下述說法錯誤的是( )。

　　A.股票帳戶是認定股東身份的重要憑證

　　B.股票帳戶具有認定股東身份的法律效力

　　C.開立股票帳戶是投資者進行股票交易的一個條件

　　D.要想買賣股票的人都可以開立股票帳戶

　　D

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