2018基金從業(yè)資格考試精華試題2

　　基金法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　按照交易工具的期限對金融市場進(jìn)行分類，可以分為(　　)。

　　A.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

　　B.票據(jù)市場和證券市場

　　C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　D.貨幣市場和資本市場

　　【正確答案】D

　　證券基金基礎(chǔ)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　以下條件不屬于托管人委托境外資產(chǎn)托管人資格的是( )。

　　A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣

　　B.最近3年沒有收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　C.托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣

　　D.境外托管機(jī)構(gòu)的高級管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：

　　(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;

　　(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣;

　　(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;

　　(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件;

　　(5)具備安全、高效的清算、交割能力;

　　(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　私募股權(quán)投資基金

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取的措施是( )。

　　A.暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請

　　B.注銷該私募基金管理人登記

　　C.暫停該機(jī)構(gòu)其他私募基金產(chǎn)品的運(yùn)作

　　D.以上都對

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應(yīng)整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

　　基金法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無法提供決策的是最佳執(zhí)行服務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)

　　C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌鼋?jīng)濟(jì)體系有效配置資源

　　D.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場提供流動(dòng)性

　　【正確答案】A

　　證券基金基礎(chǔ)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　( )是歐洲最大的證券交易所。

　　A.法蘭克福證券交易所

　　B.納斯達(dá)克證券交易所

　　C.倫敦證券交易所

　　D.布魯塞爾證券交易所

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　倫敦證券交易所是世界四大證券交易所之一，也是歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。

　　私募股權(quán)投資基金

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露的信息有( )。

　　Ⅰ. 報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額

　�、�. 基金的財(cái)務(wù)情況

　�、�. 基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況

　　Ⅳ. 基金的估值政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】

　　私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息：(1)報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額;(2)基金的財(cái)務(wù)情況;(3)基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況;(4)投資者賬戶信息;(5)投資收益分配和損失承擔(dān)情況;(6)基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬。

　　基金法律法規(guī)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理八要素中的“行為監(jiān)控”要素，以下表述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金管理公司督察長對公司經(jīng)營管理的重要事項(xiàng)進(jìn)行審查

　　B.基金會(huì)計(jì)對特定投資品種的估值方法進(jìn)行評估

　　C.風(fēng)控人員審核投資經(jīng)理的投資指令單

　　D.稽核人員對銷售部門開展反洗錢專項(xiàng)稽核

　　【正確答案】B

　　【答案解析】

　　行為監(jiān)控以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動(dòng)。選項(xiàng)B是日常的業(yè)務(wù)，不屬于行為監(jiān)控的內(nèi)容。

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　　證券基金基礎(chǔ)

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.在對基金業(yè)績評價(jià)時(shí)，有必要計(jì)算夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

　　B.根據(jù)基金持有股票的市值，可以把基金風(fēng)格分為小盤、中盤和大盤

　　C.某基金將81%的資產(chǎn)投資于股票，將9%的資產(chǎn)投資于債券，將10%的資產(chǎn)投資于貨幣市場，此基金為股票基金

　　D.基金星級評價(jià)也不能清晰地將某只基金在同類基金中的排名表示出來

　　【正確答案】D

　　【答案解析】

　　基金星級評價(jià)是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　私募股權(quán)投資基金

　　【單項(xiàng)選擇題】

　　下列投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是(　　)。

　　A.未備案的契約型股權(quán)投資基金

　　B.未備案的合伙型股權(quán)投資基金

　　C.已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.某有限責(zé)任公司

　　【正確答案】C

　　【答案解析】

　　下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(2)依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;(3)投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

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